内控检查整改报告9篇

内控检查整改报告9篇内控检查整改报告　银行支行内控整改报告范文　为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯下面是小编为大家整理的内控检查整改报告9篇,供大家参考。

篇一：内控检查整改报告

行支行内控整改报告范文

　为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：

　一、内部控制管理的基本情况

　支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、*分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6 个储蓄所。到 10 月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

　二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

　为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：

　1、领导重视，组织落实，2006 年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独

　 设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任*、分理处主任任期内的责任审计;储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

　2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到 9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

　3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、*、委员会，调整了审查委员会、*委员会、*领导小组、领导小组;出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、*工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

　4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持谁经办，谁整改，谁不整改处理谁原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过场。

　5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元。

　6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。今年来支行组织了远程培训系统推广、经济资本管理、考核系统推广应用、个人网银业务、保险代理等十余次业务培训班，培训人员多人次，并积极组织、督导全行员工参加总行培训。通过培训，全行员工基本掌握了新业务知识，适应了业务电子化操作，提高了员工规范操作意识。

　通过内控管理上的一系列措施，反映在制度建设上是全行员工认真学习新政策、新制度、新办法，使会议学习制度、文件收发制度、议事决策制度等得到进一步健全;反映在制度执行上是员工操作风险意识进一步加强，业务操作程序上进一步规范，内控管理促进业务发展的理念进一步树立;反映在制度保障上是监管、监督力度进一步加大，全年无重大违规违纪、无重大结算事故、无重大安保事故、无刑事案件。内控管理促进了业务发展，今年的资产业务、负债业务、中间业务、银行卡业务、会计结算业务都取得了长足发展，绝对额、增长率再创新高。

　三、内控管理存在的主要问题

　从我行内外部监管中发现问题看，存在以下主要问题：

　1、员工对内控制度管理的认识不到位。有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制;有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于抓规模、抓效益，不切实际地求得资产规模的扩张，造成违规违章现象发生，以致资产质量低下，并且员工的风险防范意识还需进一步加强，违规操作时有发生，屡查屡整屡犯情况存在。如信贷业务方面借款人资

　 料不全、合同文本文书填写不规范、贷后检查报告质量、贷后账户监管等问题。会计业务方面如登记簿记载不规范、会计凭证要素不全、科目使用不当等问题。

　2、有些业务领域还存在管理上薄弱环节。如非信贷资产管理、自助银行管理、网银业务管理、委托贷款业务管理、国际业务管理等由于历年来内外部监管较少，内控评价未列入风险点，由于这些业务客观上较新、较少，主观上对这些业务在检查监管上也未引起足够重视，因此存在一定的欠缺。

　3、由于其它因素，有些问题难在近期整改。如*原万元以上贷款存在错用合同现象，一般消费合同代替住房贷款合同已无法整改，只能加强风险防范，到合同履行完毕才能结束

　四、对以前评价和检查发现问题整改情况

　年以来，我行共迎接年操作风险大检查(含法人客户)、内控评价、检查后续跟踪检查、年个人贷款专项检查、年贷款风险分类、年非信贷资产专项审计、*年银行卡自律监管共八个项目的内外部检查，根据分行传送的整改台账统计，共发现问题个，经整改落实，已整改个，整改率%，部分整改 个，部分整改率%，未整改*个，未整改率%。

　五、辖区评价期内发生案件、违章违纪和责任事故的情况

　今年以来，我行未发生案件、违章违纪和责任事故。

　六、进一步加强内控管理的措施和安排

　1、提高思想认识，形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共识。一是提高内控管理在金融业务中的促进推动作用认识，理顺业务发展与内控管理关系;二是提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险;三是提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作行为;四是提高对制度建设、制度执行认识，在制度建设上完善自我，在制度执行中制约自我。

　2、严抓制度落实到位，堵塞管理漏洞，有章有循，有法不依，内控制度落实不到位，是内控机制乏力的重要原因之一，因此，我们把落实各项内控制度摆上议事日程，一是要落实责任使内控制度的每条每款都有责任人、实施人，确保制度落实不留空白，责任明确不模糊。二是要加强考核评价，落实审核工作，发现问题及时通报，及时整改，奖优罚劣，大力力营造执行规章制度光荣，违反规章制度可耻的良好氛围，并通过考核评价意见反馈等方式落实整改意见，使之整改一次，提高一次。

篇二：内控检查整改报告

控制工作问题总结及整改:内部控制整改报告(12 篇)

　 内部控制工作问题总结及整改:内部控制整改报告

　 市委主题教育领导小组办公室：

　 开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，既是对全面落实党要管党、从严治党主体责任的一次“整体把脉”和政治体检，也是对县委领导班子的一次党性洗礼和警示教育。基于这样的认识，常委会坚持问题导向，提高政治站位，履行政治责任，把“改”字贯穿主题教育始终，举一反三、立行立改，着力解决影响班子整体功能发挥的问题、影响全县改革发展稳定和人民群众反映强烈的突出问题，努力使整改过程成为落实全面从严治党要求、持续转变作风、推动改革发展稳定、改善民计民生的过程，推动了各类问题的深入整改落实，并取得阶段性成效。现将检视问题整改情况报告如下：

　 一、聚焦思想认识，确保检视深刻到位。

　 自主题教育以来，县委常委会坚持开门纳谏深入查、聚焦靶向精准查、联系实际精准查的方式，着力把问题找实找准，把根源挖深挖细，把措施定硬定精。班子成员深入实际、深入基层、深入群众，与群众零距离接触、与干部面对面交流，把调查研究和征求意见统一起来，并采取下发征求意见函、召开座谈会等形式，充分听取基层干部群众对常委会班子和常委个人意见建议，坚决做到不回避、不遮掩，截止目前常委会已通过工作提醒方式下发五批整改清单，其中班子问题清单*批*个问题，个人问题清单*批*个问题，经即知即改和整合梳理，现县委常会领导班子检视问题清单共*个问题，县委常委个人问题清单共*个问题。

　 二、加强组织领导，夯实整改责任。

　整改工作由县委书记牵头抓总，按照“整改有目标、推进有措施、落实有责任、完成有时限”的要求，建立县委常委会领导班子检视问题整改落实方案，逐条确定整改措施，建立整改台账。按照“谁主管谁负责”的原则，整改工作实行清单化管理，逐一明确牵头县委常委、责任单位、整改措施和完成时限，做到任务到岗、责任到人。整改工作中，各常委力戒形式主义、官僚主义，以身作则、率先垂范、人人担责，以“钉钉子”精神“一锤接着一锤敲”，通过定期调度“催着改”、建立整改台账“盯着改”、交账销号“数着改”等措施，层层压实整改责任，形成整改落实的清晰路径，确保整改事项事事有人抓、件件有落实。严格执行整改落实措施，对条件具备的，立行立改，限期整改，对情况较为复杂的问题，深度研究，限期完成，坚决做到问题不解决不罢休、整改完不成不收兵，确保整改工作全面、彻底、到位。

　 三、坚持以上率下，示范引领整改。

　 整改工作中，我们坚持从常委班子抓起，从常委自身做起，抓好理论武装、固本培源强思想，聚焦主责主业、履职尽责抓党建，紧盯“四风”问题、抓早抓小严作风，强化纪律建设、驰而不息反腐败，坚持问题导向、全面彻底抓整改。加强对整改落实的综合协调和监督检查，督促县委各常委按照整改落实《方案》，对牵头负责的整改任务，认真研究推进整改工作计划和具体措施，建立整改台账，加强调度指挥，实行跟踪管理。召开对照党章党规找差距专题会议，对照党章、《准则》《条例》,紧扣中央提出的“十八个是否”，联系班子和个人实际，认真查找问题，深刻剖析原因，严肃开展批评与自我批评，明确细化整改措施，及时制定常委班子个人问题整改清单、整改台账，实行一周一调度、一月一通报，示范引领全县各级党组织抓好对照检视，做到了解决一个、销号一个、巩固一个。截止目前，班子已整改检视出的各类问题*个，班子个人已整改问题*个。在整改工作中，常委会特别

　注重以“关键少数”带动“绝大多数”的示范作用，比如在严肃党内政治生活中，不管工作多忙，班子成员都尽可能抽出时间，以普通党员身份参加所在支部的组织生活、党日活动；在履行管党治党责任上，班子成员带头落实县级领导干部联系党支部建设标准化和软弱涣散基层党组织制度，结合日常的工作调研和党建工作专项督查，带头给村支部书记讲党课，及时深入一线发现问题，帮助基层干部解决问题，推动基层党建全面进步、全面过硬；在为基层减负上，班子成员带头开短会、讲短话，能不开的会一律不开，能合并召开的合并开，能以视频形式召开的就以视频形式开；到基层调研，不发通知、不打招呼，不听汇报、一插到底，坚决反对和防止层层陪同，让基层干部有更多时间和精力抓落实、推工作。

　 四、坚持质量标准，从严从实推进整改。

　 在整改工作中，常委会牢牢把握整改要求，始终坚持质量标准，既解决思想上的问题，又解决工作上的问题，既解决方法上的问题，又解决作风上的问题，不盲目追求进度，确保整改取得实效。

　 一是紧盯首要任务抓整改。坚持以党的政治建设为统领，把政治建设方面查摆出的问题作为整改的首要任务，严格遵守政治纪律和政治规矩，始终在政治立场、政治方向、政治原则、政治道路上同以******为核心的党中央保持高度一致。针对政治站位不高的问题，紧扣学习贯彻***新时代中国特色社会主义思想这条主线，通过专题读书班、理论中心组学习等形式，坚持集中学习与个人自学相结合，专题辅导与研讨交流相结合，红色教育与警示教育相结合，深入学习******视察甘肃重要讲话和指示精神，及时跟进学****最新重要讲话和指示批示精神，组织广大党员干部认真读原著、学原文、悟原理，在真学中不断增强“四个意识”、在真懂中切实坚定“四个自信”、在真信中坚决做到“两个维护”。针对贯彻落实中央重大决策部署不到位的问题，结合贯彻落实******视察甘肃重要

　讲话指示精神，在县委*届*次全会上认真谋划今后一个时期全县经济社会高质量发展的方向和重点，系统回答了“**怎么办”“今后怎么干”等一系列事关长远的重大问题，确立了在筑牢国家*生态安全屏障上有新作为、在巩固脱贫攻坚质量成果上有新提升、在推进乡村振兴战略上有新进展、在推动经济高质量发展上有新突破、在保障和改善民生上有新成效、在纵深推进全面从严治党上有新局面的六项主攻重点，力求把改革中的“硬骨头”一块一块啃下来，把发展中的“娄山关”一个一个攻下来，确保中央决策部署和***重要讲话指示精神在**大地落地生根、开花结果。针对省委巡视反馈问题、生态环境保护存在问题、脱贫攻坚存在问题、基层党建薄弱环节，县委班子统筹推进、一体整改、逐项落实，让广大干部群众感受到了主题教育带来的新变化、新气象。围绕贯彻落实中央、省委、市委决策部署和全县中心工作，梳理调研课题**个，常委会班子成面主动领题，开展了大规模的调研活动，形成了一批有情况分析、有意见建议、有思路举措的高质量调研报告，为谋划好**明年和今后一个时期的工作奠定了坚实基础。

　 二是坚持举一反三抓整改。整改工作中，常委会坚持由点及面、由表及里，举一反三，扩大问题查找面，努力把问题找实找细，把根源挖深挖透，把措施定准定硬，务求从根子上“除病灶”。特别是我们把落实省委第九巡视组反馈意见整改落实同主题教育检视新发现的问题、经济责任审计发现的问题、上级党组织党建工作责任制检查发现的问题、群众反映强烈的问题、历次各类自查自纠发现的问题、调研中发现的问题、自我剖析发现的问题统筹起来一起整改，在全面整改面上“基本”问题的基础上，进一步突出个性问题的解决，做到问题不查清不放过、整改不到位不放过、成效不符合要求不放过、群众对整改不满意不放过。比如对省委巡视反馈“选人用人不规范”和“干部轮岗交流不够”的问题，在组织开展选人用人情况“回头看”的同时，对全县近三年来干部受处分情况进行全面的统计，建立干部受处分

　情况台账，加强县管领导班子和科级干部队伍综合分析研判，加快干部调整任免节奏，尽快对空缺职位进行补充配备，结合每批次干部调整优先对任职时间较长的干部进行交流，目前已调整干部调整*批次*人，其中轮岗交流*人。

　 三是关注民计民生抓整改。针对调研中发现的问题和群众的诉求，常委会不等不靠，能解决的立即解决，不能解决的积极创造条件解决，一批事关群众切身利益的问题得到较好解决。针对部分群众反映行路难的问题，我们积极争取并实施了农村公路安防工程、窄路加宽、养护维修等*个项目，全面完成了*个“畅返不畅”、*个建制村通硬化路路面病害、*个建制村硬化路加强养护的问题，进一步改善了通行条件。针对部分群众反映就业创业能力不足和贷款难的问题，我们根据农牧民群众的培训需求和就业愿望，精准确定工种、精选师资，为农牧民群众量身定做培训“菜单”。截至目前，先后开展了民族服装裁剪与刺绣、美容师、家畜饲养员、民族特色餐饮、电焊、苗木种植等技能培训，培训*余人次。落实创业担保贷款政策，促使“外出务工经济”向“返乡创业经济”转变，为*名符合条件的农牧民发放创业贷款*万元。针对部分群众反映基层精神文化生活缺乏的问题，我们充分发挥基层文化阵地作用，落实乡镇文化中心免费开放资金*万元、农家书屋运行补助资金*万元，为*个乡镇文化信息资源共享工程更新配备了一批设施设备，建成数字图书馆、移动手机图书馆、数字图书体验厅等公众服务平台，在乡村大力推广“百草园”公共文化服务平台，为*个农家书屋新配发图书*余册，围绕县庆、国庆等重要时间节点，以“我和我的祖国”“我的中国梦”为主题，组织举办广场文艺演出、送文化下乡、农牧民文艺汇演、全民健身运动会、书画摄影展等系列文体旅游惠民服务活动*多场次，不断丰富了城乡群众精神文化生活。针对群众反映惠民政策落实不及时的问题，我们结合惠民惠农财政补贴资金“一卡通”专项治理活动，对县自然资源局、县农村农业局、各乡镇以及各个涉及惠民惠农财政补贴资金发放的部门和

　单位进行了全面整治，进一步核实了“一卡通”人员信息，规范了资金发放的各个环节及手续，制定完善了资金发放的规章制度。截至目前，201*年下达**县自然资源局的新一轮退耕还林补助资金*万元已全部发放完毕；下达的完善退耕还林补助资金*万元，已发放*万元。

　 四是注重建章立制抓整改。整改工作中，常委会坚持标本兼治，在立足当前解决问题、落实好“当下改”治标措施的同时，注重着眼长远建章立制，谋划好“长久立”的治本之策，把整改问题与建章立制统筹起来，整改工作每推进一步，建章立制工作就跟进一步，努力从源头上铲除问题滋生土壤。对制度规定尺度宽松、存在漏洞的问题，要求相关部门迅速完善相关制度，扎紧扎密制度笼子;对制度执行主观随意、标准不高的问题，要求相关部门全面规范业务流程、提高执行标准，坚决强化制度的刚性执行;对违反规定、顶风违纪的问题，责成纪委、监委加大惩处力度，发现一起处理一起，真正让纪律成为带电的“高压线”。截止目前，我县已修订完善《**县乡（镇）党委意识形态工作责任清单》《严肃党员领导干部双重组织生活有关规定》《**县探索建立党风廉政建设常态化监督机制实施办法（试行）》《关于实行“一把手”不直接分管财务工作的暂行规定》《关于建立县级领导干部党支部建设标准化和软弱涣散基层党组织联系点的制度》等*项规章制度，进一步规范工作标准和程序，确保各项工作有章可循、有规可遵、有制可守。

　 虽然我县主题教育检视问题整改工作取得了阶段性成果，但与省委市委的要求还有一定差距。我们将进一步发扬“钉钉子”精神，以最高的标准、最严的要求、最实的作风、最硬的措施，紧盯重点问题和薄弱环节，持续推进整改工作，确保把各项整改工作落实到位。

　 一是继续抓实整改工作。坚持目标不变、力度不减，对整改工作紧抓不放，确保每个问题整改落到实处。对已经完成的整改任务，适时组织“回头看”，进一步

　巩固整改成果，坚决防止出现反复、问题反弹;对需要较长时间完成整改的问题，紧盯不放，边整边改，立行立改，确保整出成效;继续抓好专项整治，以专项整治为载体，确保各类问题条条有整改、件件有着落、事事有回音。

　 二是严格履行主体责任。全面扛起全面从严治党主体责任，扎实推进党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设和反腐倡廉建设，切实担当领导之责、教育之责、统筹之责、检查之责。层层传导压力和责任，督促党委（党组）书记认真履行好第一责任，带头抓、主动抓，把“主责”尽到，把“主业”抓好，认真履行“一岗双责”，做到抓党建与抓业务相互促进、管事与管人相统一，履行好分管领域和行业的党建工作责任。

　 三是着力构建长效机制。把问题整改与制度建设结合起来，做到解决一个问题、堵塞一个漏洞、完善一套有效制度。注重新制度与现有制度的衔接，该完善的尽快完善、该废止的及时废止，着力构建相互衔接、相互配套的长效机制，以有效的制度约束，防止和杜绝有关问题的发生。

　 四是强化整改成果运用。坚持把整改落实贯穿到践行新发展理念和推动高质量发展的全过程、各方面，统筹推进稳增长、调结构、促改革、惠民生、保稳定，全力抓好脱贫攻坚、生态保护、乡村振兴、深化改革、民生保障、基层党建等重点工作，着力解决改革发展稳定中的突出问题，既收获经济社会发展的“金山银山”，更收获政治生态建设的“绿水青山”，以整改落实的实际行动和成效，向市委和全县人民交一份满意的答卷。

　 内部控制工作问题总结及整改:内部控制整改报告

　 时间一晃而过，一年已接近尾声。回顾过去的这一年我在集团公司，收获和感触颇多。在这一年中前半年主要负责前台工作，后经领导对我工作的信任，转为负责集团公司的档案管理工作及综合办公室的其他工作。在这一年中，我对自己的工

　作操守严要求，对新工作多学习了解，对工作中的不足，...

篇三：内控检查整改报告

巡察局党组的内控制度方面问题情况整改报告

　问题：

　2014 年财政内审发现乡财局存在大额资金出借问题，却没有及时深入地查明情况，直至问题再度发生；财政内审发现的其它问题，也没有及时地进行整改和加强内部控制；对各乡镇财政所的管理不够严格，失之于宽松软。

　整改 情况：

　一是加强了专项领导：2016 年 8 月成立了以县财政局局长任主任，分管领导任任副主任，各业务股室负责人任委员的资溪县财政局内控委员会 。

　[资财党组字[2016]8 号文（关于印发资溪县财政局内部控制委员会及办公室组成人员名单的通知）]。

　二是健全了管理制度：2016年8月财政局党组下发了《资溪县乡镇财政资金管理办法》、《资溪县财政局内部控制制度建设工作方案》和《资溪县财政局内部控制基本制度（试行）》。各股室也按要要求下发了十个内部控制办法，分别是《资溪县财政局预算编制风险内部控制办法》（试行）；《资溪县财政局预算执行风险内部控制办法》（试行）；《资溪县财政局政策制定风险内部控制办法》（试行）；《资溪县财政局法律风险内部控制办法》（试行）；《资溪县财政局政府采购风险内部控制办法》（试行）；《资溪县财政局非税收入管

　理内部控制办法》（试行）；《资溪县财政局债务管理风险内部控制办法》（试行）；《资溪县财政局机关运转及公共关系风险内部控制办法》（试行）；《资溪县财政局信息系统管理风险内部控制办法》（试行）；《资溪县财政局岗位利益冲突内部控制办法》（试行）。明确了财政内控监管的内容、监管的职责、监管的程序和责任追究，完成了县财政内控体系建设。

　三是加强了检查整改。一方面每年实行定期检查制度，且不断扩大财政资金的检查面。二是加强对检查发现问题的整改力度。列出整改清单，要求责任部门全面落实整改要求，一条不漏的完成整改。

　资溪县财监局 2018 年 11 月 14 日

篇四：内控检查整改报告

内控检查自查报告 篇一：财务大检查自查报告 ** 年财务大检查自查报告 **x：

　 我局自接到上级关于开展财务大检查及会计基础工作

　 复核的文件后，单位领导高度重视，成立了以一把手局长任

　 组长、相关岗位人员任组员的自查工作领导小组，根据文件

　 要求的检查范围和内容，结合本单位的实际情况，认真对照

　 检查，将本单位 ** 年以来的会计基础工作、财务收支情况、预算执行情况与文件要求认真进行了自我对照、自我检查， 现就自 层 查情况报告如下：

　一、 粥 自查基本情况 财务机构 缝 设置和人员配备情况

　骨

　我单位财务工作由 x 积 x 科负责，单位按照财 釉 务工作要求，

　 设置 肘 有财务主管 1 名，会计 浙 、出纳、资产管理员各 种 1 名，四

　 名财务工 遥 作者均取得会计从业资 饰 格证书，相关岗位职责 搐 明

　确，业务相互牵 烫 制相互分离，使得各项 划 业务事项得以有序进 内 凸 部控制情况

　 单位内 伺 控制度健全，对财务收 喻 支审批、人员岗位职责 窄 、

　 财产管理等方面 为 进行了全面规范，制定 摘 了 11 向财务管理制

　霉

　相关人员在工作过程 稍 中严格遵守这些规章制 涩 度，有效地实施

　 了 魏 内部监督和控制，保证 亥 了会计工作的真实性、 立 完整性以及

　 单位财 让 产的安全，加强了对本 绽 单位财产物资的监督和 渡管理，

　 的权限和责 耙 任，规范了各项资金的 湘 使用，提高了资金使用 担 效

　 在财务工作过程 凝 中，我局严格按照《会 辟 计法》的规定，

　 依 晒 法设置会计账簿，并保 元 证其真实完整，根据本 鸦 单位实际发

　 生的业 吾 务事项进行会计核算、 梨 填制会计凭证、登记会 懈计账簿、

　 各项业务 榆 事项均在依法设置的会 忘 计账簿上统一登记、核 造 算，

　 依据国家统一 炽 的会计制度的规定进行 全 会计核算，确保

　数据真 晕

　出需要，既体现实 铅 际工作需要，又考虑财 些 力可能，根据各项

　 狞 工作任务，在财力可能 嫩 的情况下，有保有压， 硬 确保重点，统 预算编制 怕 执行情况

　 我局严格 书 执行财务预算管理制度 因 ，预算编制依据充分， 锡

　项目设置科学、合 嘉 理、细致，对财务预算 房 均通过局务会讨论

　 畏 共同形成决议，程序合 援 乎规定，并且严格压缩 铣 “三公”经费

　 财务 严 开支中能够做到有预算 萝 才开支，无预算不开支 睁 ，无相互 资产管理情况 怜

　我局在资产管理中 于 账、实物人员岗位设置 殖 相互分离，达

　 了加 躯 强固定资产管理和使用 未 ，在固定资产购置时， 坪 严格按照

　 政府采购 蚊 程序进行采购，并根据 鹰 有关规定，建立了账簿 铁 、款

　 项和实物核查 有 制度，通过建立健全制 缓 度，会计人员与

　资产管 制

　理人员各自对各项 盯 财物、款项的增减变动 屑 和结存情况及时进

　 样 关要求，根据上级批复 般 情况进行处置报废，无 骏 随意处置现象 二、存在 氢 问题

　 通过自查，我 漓 局在财务管理和财务工 砸 作过程中还存在一

　 忌 些不足，一是在实施内 陌 部监督制度和内部控制 祸 制度时，还未

　 能完 搐 全达到《会计法》所规 令 定的要求，个别经办人 押 员财经法

　 产管理中 曾 ，由于一些资产达到报 街 废年限，已报废，而上 绊 级部

　 门未审批，资 莹 产管理系统中无法销账 交 ，出现了资产实物与账 肋

　三、整改措施

　 进一 无 步规范财务报销审核流 憾 程，刻制经费审核章

　顽

　戳 1 枚、实物管理章 腮 戳 2 枚，明确会计人员 诈 与实物管理人员

　 职 故 责，经费开支中坚持审 校 核流程，不符合规定的 虱 票据坚决不

　及时与 篱 上级部门做好请示沟通 笺 ，在资产处置中严

　 狼 格按照上级批复的方式 黔 处置，做到有批复再销 砧 账，确保账实

　 加强 拼 对单位职工的财经法规 辗 学习，不仅仅局限在

　舆

　财务人员的学习层面 邀 上，普遍提高单位职工 瞳 的财经法规意

　 识， 寺 使得无论任何人具体经 迟 办公务活动都能严格以 粹 财经法规

　 为准绳、 耻 财务制度为标尺，使得 姓 财务活动能从基础上得 葬 到规 XX/07/24 烘

　篇二：财务检查自查工 贞 作汇报 财务管理工作自 兢 查汇报材料

　 为了加 唁 强单位的财务管理，提 脊 高会计工作水平，进一 啮步规范财务管理制度和 症 内部控制制度，按照总 箭 站《关于开展全区建筑 蹿 企业劳保费用财务管理 淫 工作检查的通知》文件 削精神，我站于 XX 年 5 云 月 26 日开始根据检查 捅 的范围和内容要求，对 救 本站各项工作特别是财 的 务管理工作

　 进行了 巷 财务管理工作进行了自 删 查，现将自查情况汇报 漾如下: 二、劳保费财务 雨 管理

　 严格执行劳保 勾 费收支两条线的财务管 账 理制度，将收取

　的劳保 闻 费收入资金全部交入财 杯 政专户，支出专项申请 炎 ；劳保费调剂补贴金已 卯 按规定向企业足额拨付 代 ，XX 年总站下拨的劳 杠 保费调剂补贴资金 33 断 万元能及时拨付给各施 蛊 工企业，对总站下拨企 界 业困难职工补助金 20 咸 ,000 元也能及时发 抄 放到困难

　 职工手中 胀 ；我站对劳保费收费票 搐 据的管理、使用都能按 喳 规范执行，做到无超范 息 围使用票据、无替代使 郧 用，收费内容填写完整 俺 规范；财务报表严格按 勺 规范化执行，在报送劳 茧 保费财务报表及台帐时 樱 ，能按总站规定的要求 翁 填报，做到帐证、账帐 拐 、账表、账实相符；在 震 劳保费上解方面，我站 槛 历年都能按要求及时足 藩 额上解劳保费，XX 年 愚 上解劳保费及利息 3, 莫 530,元；XX 年六 跳 月上解劳保费 400 万 韩 元。

　三、施工企业劳保 剩 费管理情况

　 按总站 肯 要求及时督促企业建立 屿 劳保费银行专户，阿克 灶苏市属施工企业一共有 闸 八家，目前均已按要求 府 设立了劳保费专户，我 拦 站也已将相关信息资料 掳 及时上报了总站；对企 输业设立的专户加强了监 阎 督管理，企业劳保费专 刮 户有余额的定期对建筑 贝 企业劳保费收支情况进 磐 行检查，并对企业职工 涌参保情况进行实地查核 呢 ，核实是否登记劳保费 敖 备查帐，以确保劳保费 罚 和调剂补贴资金的专款 敷 专用。XX 年拨付辖区 柏 内劳保费 20,742 唉 ,元，跨区劳保 676 泰 ,元，兵团企业 8,4 蘸 81,元。

　四、工作经 痹 费管理

　 经费支出和 耶 代办费的使用都能按照 噪 规定的审批程序办

　 谗 理，较好地坚持财务“ 缘 一支笔”的审批制度和 破 复核制度，无违法违纪 茨 行为；我站严格按照《 携 会计法》和相关会计准 幌 则的规定，认真执行国 竞 家规定会计制度，依法 柬 设置帐薄，根据实际发 榴 生的经济业务事项，及 渴 时、真实、准确的填制 芝 凭证、登记会计帐薄、 些 编制会计报表；对总站 瞩 拨入的经费按时入账， 椭 其他收入也纳入统一管 造 理，总站核拨的代办费 幽 按规定用途使用，无挤 曾 占挪用资金的现象。我 轨 站每年做到及时清理往 廖 来款项，无转移、侵占 撇 资金及私设“小金库” 骄 的现象；我站能规范的 失 使用和管理固定资产， 戒 建立了固定资产卡片账 触 ，无遗失及转移现象。

　邑 对增加、减少的固定资 泼 产及时入账，定期对固 艳 定资产进行盘点，做到 戳 账卡相符，账实相符， 釜 账帐相符。

　五、自身建 震 设 六、自查中存在的不 轴 足

　 一是主要表现为 莎 个别支出科目不规范， 颅 如餐费计入差旅费。二 萍 是个别票据签字不全。

　怪 在今后的工作中要加强 二 学习，提高认识。做好 师 财务会计基础工作，从 蕴 各方面提高财会人员的 我 自身素质，增强责任感 劈 。进一步完善财务管理 烛 制度，规范支出行为， 责 认真遵守执行。不断加 耀 强业务知识学习，增强 肢 与相关部门的沟通和协 捍 调能力，切实做好财务 实 管

　理工作。

　阿克苏市劳 游 保统筹管理站 二 o 一一 套 年六月一日 篇三：会计 昧 基础工作检查自查报告 镍

　会计基础工作检查自查 雏 报告 市财政局：

　 根 吝 据《新乡市财政局关于 桑 开展“会计基础工作规 氟 范年”活动的通知》、 芝 《关于开展会计基础工 力 作检查的通知》文件的 蠢 要求，为切实做好我局 绦 财务会计基础工作的自 弘 查自纠、整改提高，进 焚 一步提升局财务规范运 痔 作水平，我局依据《会 浦 计法》、《会计基础工 服 作规范》、《会计基础 咽 工作规范化管理办法》 佣 、《会计档案管理办法 荧 》等有关法律制度规定 息 ，对近年来会计基础工 骄 作情况认真进行了自查 绅 ．现将自查情况报告如 腻 下：

　一、会计基础工作 厅 情况

　 卫辉市规划局 返 严格遵守《中华人民共 职 和国会计法》以及有关 学 法律、法规规定，设置 瞧 会计机构并配备专职会 浸 计人员开展会计核算工 豫 作。现有财务负责人人 瞎 ，会计人，出纳人。

　二 喧 、会计核算工作情况

　靴

　严格遵守《中华人民 屹 共和国会计法》、《行 蒋 政单位会计制度》，根 振 据实际发生的经济业务 颇 事项进行会计核算．银 须 行

　开户数和现金

　 管 褐 理符合国家规定。按照 汾 会计法和国家统一会计 婚 制度的规定，依法建立 除 会计帐册，正确设置和 帝 使用会计科目。原始凭 医 证的格式、内容、填制 闻 方法、审核程序；记帐 蚜 凭证的内容、填制方法 搅 、基本要求及更正错误 贝 凭证的方法等符合国家 觉 统一会计制度的规定。

　绪 严格按照国家统一会计 阔 制度设置、启用、登记 盅 会计帐薄,会计帐薄的 扛 结帐.更正错误的方法 肢 符合规定,做到了帐证 艘 、帐帐、帐实相符。

　三 萝 、会计档案管理情况

　纳

　严格按照财政部.国 阅 家档案局制定的《会计 矣 档案管理办法》管理会 焚 计凭证、会计帐薄、会 著 计报表和其他会计资料 雕 ,定期整理、立卷、归 酬 档。会计电算化资料按 谩 工作规定保存打印出纸 炊 质档案并备份电子档案 育 。以上均指定专人负责 骤 会计档案，妥善保管。

　缠

　四、内部会计管理制度 腐 建设监督方面

　 卫辉 芥 市规划局历来重视单位 拷 内部管理制度建设及监 箍 督,以加强财务管理， 跳 强化财务监督，增强法 暇 纪观念和遵守规章制度 符 的自觉性为目的。

　 遁 导责任制，建立并执行 胚 会计人员岗位责任制。

　蜂 帐务处理程序制度。内 侍 部牵制和稽核制度。原 汁 始记录管理制度。财产 兑 清查制度等内部控制制 阅 度和会计管理及监督制 蝇 度。

　五、存在的问题和 丁 今后打算

　一是会计 么 基础工作各项管理制度 遂 建设在新形势下还需进 耻 一步完善。二是会计工 形 作缺乏创新，在精度和 噶 深度上欠缺，按部就班 直 工作。三是财务人员专 镍 业培训需进一步加强。

　厕 篇四：XX 年医院会计 蕾 工作专项检查自查报告 纤

　XX 年医院财务会计工 孟 作检查自查报告 **x 棵 财政局：

　 根据《中 炊 华人民共和国会计法》 烩 、《医院财务制度》、 科《医院会计制度》和《 料 行政事业单位内部控制 沃 规范》的有关规定，并 弊 参照财政局《关于开展 姻 XX 年度会计监督检查 闰 工作的通知》要求，结 票 合医院内部审计及外部 耗 审计检查实际情况，对 媳 本单位的财务情况进行 悯 了认真的自查，现就自 哟 查情况报告如下：

　一、 采 组织领导 二、自查时间 学

　三、自查方式 四、自查 匝 结果 财务收支和财务管 觉 理方面

　 1、医院所 邱 有财政资金均按预算用 磨 途使用，支出真实合规 金 。

　会计核算和会计报告 钞 方面

　 我单位依法建 壶 立账簿，不存在账外账 赌 ，不存在私设小金库行 测 为，一直以来按照适用 粕 统一的医院会计制度进 纺 行核

　算。

　内部控制和档 券 案管理方面

　 财务人 旗 员具有明确的岗位职责 慎 ，岗位职责清晰，授权 悼明确合理，不相容职务 知 相互分离，相互制约。

　澜

　单位内部控制制度建立 死 和执行情况 固定资产管 假 理和使用情况

　 为了 瘫 加强固定资产管理和使 稻 用，在固定资产购臵时 歪 ，严格按照政府采购程 梨 序进行采购，并根据有 庇 关规定，建立了账簿、 剧 款项和实物核查制度， 列 通过建立健全制度，会 叹 计人员对各项财物、款 叁 项的增减变动和结存情 聊 况及时进行记录、计算 滁 、反映、核对等。一方 擎 面做到账簿上所反映的 谊 有关财物、款项的结存 莉 数同实存数一致;另一 顶 方面通过账簿记录和记 瓜 账凭证，原始凭证的核 铰 对，保证账账相符。

　存 叮 在问题 ****x 医院 穴

　XX 年 5 月 15 日 篇五 崇 ：会计自查报告 会计信 杏 息质量检查自查报告 市 豺 财政局：

　一、领导高度 淡 重视，切实加强财务管 箱 理工作

　 办事处领导 帅 高度重视财务工作，明 勋 确领导责任，规范财务 椅 管理。制定办事处财务 镇 管理制度，严格按照财 拍 务工作

　规程，明确财务 挨 人员岗位职责，规范日 侨 常财务和资金管理，认 度 真落实财务工作的各项 开 制度。

　 二、严格执 潍 行财务管理制度，规范 曳 各项财务管理行为

　 愤 2、按规定开设银行账 愧 户，坚持库存现金限额 潘 管理制度，超过限额及 市 时入库。

　 3、依法 铲 设置会计账簿，按照国 符 家会计制度的规定进行 痉会计核算，保证了账账 牙 相符、账证相符、账实 胁 相符。

　 6、认真执 绝 行政府采购制度，无违 轧 反政府采购规定和未经 合 审批利用财政性资金购 九 置车辆和办公设备等有 回 关资产。

　 XX 年内 峨 部控制自查报告我公司 拜 按照总公司相关要求， 岗结合自身工作特点，精 文 心组织，妥善布置，对 骤 照《内控管

　 理手册 到 》进行了认真核对，现 停 将自查情况报告如下：

　疼

　一、自查基本情况

　 恭 我公司高度重视内控工 杏 作，结合本单位工作实 惺...

篇五：内控检查整改报告

16 年内控合规自查报告 本行公司治理方面存在的有待改进的问题

　 1、进一步完善董、监事会决策机制;

　 2、进一步加大基层机构的内控执行力;

　 3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。

　 二、公司治理概况

　 本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。

　 (一)构建现代公司治理的组织架构。

　本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名独立董事、2 名外部监事和 3 名职工代表监事。本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任**。

　 1、股东大会

　 股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级管理

　层履行职责。本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股东大会对董事会的授权原则等内容。该议事规则作为本行章程的附件，经本行 XX年第一次临时股东大会通过和中国银监会核准后，已得以贯彻执行。

　 此外，本行建立了和股东沟通的有效渠道，以确保所有股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项平等地享有知情权和参与权，确保股东大会的工作效率和科学决策，从而使投资者获得较高回报。

　 2、董事会

　 董事会是本行的决策机构，由股东大会授权直接经营管理公司。如何确保董事会充分发挥其作用和履行其职责是公司治理的重要问题。董事会成员 15 人，其中独立董事 5 名，执行董事 2 名，其中大部分董事是均具有丰富的金融业从业经验和卓越的过往业绩，而且，还有战投 bbva 派出的董事。

　本行每位董事都知悉其职责，并付出了足够的时间和精力来处理本行的事务。多元化的董事结构，高素质的董事队伍，有利于董事会对重大经营事项的正确决策，有利于本行的业务发展和业绩提升。

　 目前，本行已初步建立了董事会组织架构和决策程序，董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会四个专业委员会，专业委员会于 XX 年 3 月份开始进入正式运作阶段。四个专门委员会中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会的成员大部分是独立董事，**由独立董事担任。

　 3、监事会

　 监事会是本行的监督机构。本行监事会成员现有 8 名，其中外部监事 2 名、股东监事 3 名、职工监事 3 名。监事会制定了监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的有效监督。本行章程规定监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权和报告权，为保障监事合法权益的实施，本行及时向监事会提供有关的信息

　和资料，以便监事会对本行财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价。

　 4、内部控制制度

　 较好的内部控制是良好的公司治理的基本要素之一。为促进本行各项业务的持续健康发展，切实防范和化解金融风险，提高本行的核心竞争力，确保银行资本保值增值，本行一直本着本行以《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《商业银行内部控制指引》为指导，遵循全面、审慎、有效、独立的内部控制原则，进一步优化内部控制环境，改进内部控制措施：加大内控执行的监督检查力度，有力地促进了我行各项业务的健康、平稳、安全运行。

　 5、风险管理制度

　 审慎的风险管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立独立、全面、垂直、专业的风险管理体系，培育

　 6、关联交易

　 不规范的关联交易或关联交易陷阱是

　妨碍公司治理的痼疾。因此，应规范关联交易管理，有效控制关联交易风险。本行实行关联交易回避制度，在章程中明确规定：股东大会审议有关关联交易事项时，该事项的关联股东不得参与投票表决，其代表的有表决权的股份数不得计入有效表决总数，同时，按照公开、公正、公平的原则及相关监管要求，对关联贷款进行严格管理，并确保其满足关联贷款不得超过监管资本 15%的规定。本行在上市之时，就根据需要按照有关规定处置了正常类关联贷款，目前，未向原有关联方客户新增授信，亦未发展新的关联方客户。我行针对关联贷款的相关防范措施包括：严格授信要求，关联贷款的发放条件不优于其他一般贷款;加强授信审核，关联贷款的发放必须逐笔上报总行风险管理委员会审批等。

　 7、激励约束机制

　 本行制定了保证总分支机构的独立运作和有效制衡的一系列制度，通过完善等级行管理制度、总行部门考核制度、全面推行客户经理制，在总行各部门和分支机构不同

　层面均建立起绩效考核机制。特别是，我行逐步开始建立资本约束下的激励考核机制,在分支行开始推进以

　 8、信息披露管理

　 本行 a+h 同步上市后，为规范信息披露行为，保护本行、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据内地和香港两地相关法律、法规及监管机关的要求，本行结合自身的实际情况，制定了《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》，明确了有效的内部信息报告、审核及披露流程。

　 本行明确了信息披露事务管理的第一责任人是本行董事长，本行总行各部门以及各分行的负责人是本部门及本分行信息报告第一责任人。本行指定董事会秘书为本行信息披露的指定负责人，负责准备和递交有关监管部门所要求的信息披露文件，组织完成监管机构布置的信息披露任务，在董事会领导下负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担本行信息披露工作。为进一步健全和完善信息披露的相关制度和工作流程，本行建

　立了行内重大信息汇集机制，从体制上完善信息披露的相关工作流程，为更好地履行好信息披露职责奠定了基础。

　 由于本行今年 4 月 27 日刚刚上市，因招股书中披露了本行 XX 年度相关财务业绩情况而取得了上市地监管机关对本行 XX 年报的豁免。因此，尚未披露过定期报告。但本行会真实、准确、完整、及时、同时、全面、公平地履行信息披露义务，不断提高透明度，保证所有的股东平等享有知情权。同时，本行也将根据上市地相关法律、法规和监管机关的要求，适时修订、完善《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》。

　 9、投资者关系管理

　 本行上市之初，就非常注重与投资者的沟通与交流，开通了投资者电话专线，在公司网站设置了

　 (二)规范运作的保证

　 1、公司章程

　 司章程是本行股东大会、董事会、监事会以及董事会各专门委员会、各级管理人员规范运做的行为准则和依据。本行的公司章

　程是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国商业银行法》、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》、《上市公司章程指引》及其他有关法律、行政法规和规章而制定的，已经中国银行业监督管理委员会核准，并已通过中国证监会和香港联交所的审核。

　 (2)三会议事规则

　 根据监管机关的要求，制定了详细的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》。

　 (3)董事会、监事会各专门委员会议事规则。

　 (4)制定并完善了《行长工作细则》，完善高级管理层的工作细则和规程，明确组织机构之间的职责边界，建立明晰的汇报路线和信息沟通机制。

　 (5)起草了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等公司治理配套文件。

　在实际运作中，上述文件及其他相关指导性文件，共同为规范运作提供了制度保证。

　 三、公司治理中存在的问题

　 中信银行股份有限公司成立于 XX 年 12月 31 日，在短短的时间里，本行公司治理结构的基本框架和原则基本已确立，公司治理走上了规范化的发展轨道。但在实际运作中，正如《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》所深刻指出，要真正解决公司治理

　 (一)进一步完善董、监事会决策机制。由于本行董、监事会下设各专门委员会成立时间不长，其议事规则虽已经各专门委员会审议、修订，但尚待董事会审议通过。此外，董、监事会各专门委员会的成员都是金融、财政方面的专家学者，应进一步发挥各专门委员会的专业特长，不断完善董、监事会决策机制。

　 (二)进一步加大基层机构的内控执行力。我行虽旗帜鲜明地提出了合规经营理念，并大力倡导和宣传，但个

　别基层机构在认识上仍不到位，在处理具体业务时容易忽视合规经营的问题，一些发生在基层机构的低层次操作风险问题还不时地困扰着我们。因此，我们将进一步加强合规体系建设，积极培育全员合规、高层合规的文化氛围，进一步加大对基层机构的检查力度，加强其内控执行力。

　 (三)制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。我行提名及薪酬委员会已草拟《独立董事和外部监事津贴制度》，以使董事认真、勤勉地履行职责。该制度已提交第一届董事会第六次会议审议，拟于年内实行。

　 四、整改措施和整改时间及责任人

　 序号 整改措施 整改时间 责任人

　 1 董事会审议通过议事规则，进一步完善董、监事会决策机制 XX 年 8 月份 孔丹先生

　 刘崇明女士

　 2 进一步加大基层机构的内控执行力 XX 年内 合规审计部

　3 实施独立董事和外部监事津贴制度 XX 年 12 月份之前 人力资源部、 提名与薪酬委员会

　 五、有特色的公司治理做法

　 本行始终致力于构建完善的公司治理结构，并借鉴国内外先进的公司治理经验，结合本行的实际情况，在公司治理的实际运作中，采取了一些行之有效的措施，不断提升公司治理结构。

　 (一)内部控制制度方面的特色

　 1、本行树立了正确的经营理念，优化了内控环境。我行在对近年实践进行总结的基础上，提出了

　 2、本行建立了覆盖全面业务和流程的内部控制制度，包括授信业务内部控制、资金资本市场业务内部控制、会计及柜台业务内部控制、计划财务内部控制、中间业务内部控制、计算机信息系统内部控制和反洗钱内部控制等。

　 3、完善内控管理机制，提高决策的科学性。本行积极探索扁平化管理，建立健全集体决策机制，通过建立并执行总、分行行

　长定期办公会议制度，履行集体决策职能，提高经营管理决策的科学性和透明度。健全了行长办公会领导下的风险管理委员会、发展及资产负债管理委员会、内部审计委员会和财务审查委员会制度，提高了决策的专业性。

　 4、强化风险管理措施，落实全面风险管理。一方面进一步健全风险管理体系，在风险管理委员会下成立了信用风险、市场风险、操作风险三个专业委员会，建立了相应的工作制度，并开始履行职责。另一方面加强信贷政策管理，强化放款中心建设和贷后管理工作，并进一步加强市场风险管理，不断提升风险管理技术手段，完善贷款管理信息系统、资产负债系统、财务管理系统。

　 5、加大检查、整改和处罚力度，狠抓内控执行。我行通过大规模的检查，狠抓整改率，保证了内控的执行力度。主要开展了会计大检查(覆盖面达 100%)、信贷大检查(覆盖面达 50%)及安全保卫大检查。通过连续的检查，大量揭示和纠正了会计、信贷业

　务操作和安全保卫方面的不规范操作行为，消除了风险隐患。

　 (二)风险管理方面的特色

　 本行持续采取以下多种创新性的措施，努力建立起审慎的风险管理体系：

　1999 年，本行进行了公司贷款流程改造，将大部分公司贷款业务的审批权集中到总行，并设立了从事不良贷款清收的专职清收人员职位;与麦肯锡公司合作开发了公司业务信用评级系统，并在全行推广。

　 XX 年，本行实施了分行信审经理总行委派制，设立了具备识别信用风险知识及经验的产品经理职位以做实授信调查，建立了放款中心以降低放款操作风险。

　XX 年，本行设立了首席风险主管职位，在国内同业率先实施分行风险主管委派制。分行风险主管主持包括授信审批在内的风险管理工作，直接向首席风险主管负责并汇报工作。

　 XX 年末至 XX 年初，本行调整了授信流程，加强对授信业务的全程控制，强化风险管理的独立性：(1)由风险管理部承担审查审批职能的同时，将放款中心和贷后管理职

　能集中由风险管理部组织实施;(2)实行信审会集体审批制，取消了总行行长、分行行长的审批权，总行行长、分行行长仅对信审会审批通过的项目行使否决权;(3)设立了专职信审委员职位，推行专业审贷。在授信调查以及贷后管理中执行第一责任人制度，由客户经理和产品经理对授信调查和贷后管理承担第一责任。

　XX 年以来，本行按照《...

篇六：内控检查整改报告

机制建设情况汇报与内控缺陷整改措施汇编

　内控机制建设情况汇报

　内控机制建设调研报告建立健全惩治和预防腐败体系，是我们党深刻总结反腐倡廉实践经验、准确把握我国现阶段反腐倡廉形势得出的科学结论，是从提高党的执政能力、保持和发展党的先进性的全局高度作出的重大决策。推行内控机制建设加强廉政风险防范是实践科学发展观、有效实现反腐败工作关口前移的重要举措，是把党风廉政建设和反腐败工作融入地税各项领域之中，使其正确行使税务职权，并从源头上有效预防廉政风险的有效手段，时刻提醒地税干部筑牢防线、不闯红灯和保护干部，确保系统上下“零发案”的迫切需要。

　 一、开展内控机制建设的情况将风险管理引入税收工作，建立科学有效的内部控制机制，保证权责的正确行使，要做到“收好税、带好队”，就必须通过建立岗位风险内控机制，为干部职工干事创造一个安全廉政的环境，做到权力行使规范、高效和廉洁。因此分局开展内控机制建设主要从以下几个方面着手。

　（一）全面梳理岗责和权力事项结合当前的地税机构改革和税源专业化管理，分局对各岗位职责和权力事项进行全面梳理，形成完整的岗位目录和“权力清单”，在此基础上，进一步明确内部各部门的权力事项，界定部门职能，细化岗位职责，明确每个岗位的工作职责和行为规范，使全体人员做到各司其职、各负其责，确保权力行使的责任落实到部门、到岗、到人。

　（二）深入排查找准弄清风险点风险排查是推行内控机制建设的关键环节，是在明晰岗位职责的基础上，需要着力做好的工作事项。风险找不到、找不准、找不全，建立内控机制建设就缺乏针对性，因此，在推进过程中，分局每名干部职工都结合自身岗位职责，对照相关法律法规及管理制度，将所在岗位可能存在的风险点找全、找准，通过风险排查，使干部职工清楚自己应履行的工作职责，清楚行使权力时的风险

　所在，从而达到自我防范、自我纠错的目的。查找风险点通过自己找、群众帮、领导点、民主评、组织审等多种形式，找准各岗位每一个环节可能存在的风险点和易发生风险的事项，对排查出的各类风险点列出可能发生的违法、违纪、违规情形和涉及的法律、法规、制度、规定、办法等情况逐一登记，提出防控措施意见和建议，根据风险发生几率和危害程度自我界定岗位风险等级，填写《岗位廉政风险排查表》，并层层审定。

　（三）着力规范权力运行流程在排查风险点的基础上，针对税收执法权和行政管理权的权力事项和用权方式，优化运行程序，建立内控措施，制定作业标准，实现权力运行的过程制约、程序控制。一是优化权力运行流程，明确具体权力事项的业务操作程序，简化办事程序，减少不必要的环节。

　二是根据现行税收征管和行政管理的规定要求，编制权力运行流程图，在优化流程的基础上，对权力事项的运行程序以图形的方式表达出来，通过流程图将权力行使过程进行固化，使每项权力的行使过程做到可视可控。

　二、推进内控机制建设存在的薄弱环节一是对内控机制建设工作的重要性认识不够，在思想上没有足够的警觉性。在组织收入任务压头，征管基础建设和信息化建设投入时间和精力太多的情况下，认为只要税收任务完成了，征管基础搞上去了，就能“一俊遮百丑”，再搞风险防范是多余，没有真正做到“两手抓，两手都要硬”。

　二是对内控机制建设特殊性和重要性宣传不到位，全员参与内控机制建设意识差，未形成廉政风险“大家谈”、人人参与、相互监督的良好氛围。少数干部职工对内控机制建设的重要性认识不够，由于思想认识方面的问题，造成了一些干部职工有抵触情绪，表现在廉政风险点的查找上敷衍应付，而不是积极主动地参与其中。

　三是少数人员缺乏廉政风险意识和防范意识以及客观上缺乏风险防控机制。主要表现为部分人员不思进取，得到且过，不深入学习和钻研税收业务；执法人员对法律法规的理解偏差，执法不严谨、不规范；工作漂浮、懒散、漏征漏管。

　三、推进内控机制建设的对策（一）强化防范教育，增强防范意识和全员参与意识。惩治腐败是成绩，预防腐败也是成绩。按照“预防为主，防教结合”的工作思路，始终坚持把预防摆到前面来，突出教育预防的首要作用，真正做到“教育在前、打招呼在前、防范在前”。一方面，要组织干部职工对涉税法律法规、规章制度和业务知识的学习，提高干部队伍的整体业务素质，使其掌握各种税收法律法规和规范性文件的实质内容和执法程序，避免过错执法行为的发生；另一方面，强化法制和警示教育，树立执法与风险长期并存的理念，促使地税干部正确对待和行使法律赋予的权利，做到警钟长鸣、防微杜渐，使个人的执法行为不偏离法律的轨迹运行。并教育税务干部要增强自我保护意识，注重执法行为的规范，在纳税人各种不合理的投诉和反映中有足够的证据来保护自己。

　（二）统一思想认识，形成内控机制建设合力。加强推进内控机制建设工作的宣传动员，强化岗位廉政风险教育，使干部职工了解内控机制建设的目的和意义，提高风险防范意识，逐步培育内部控制理念，增强干部职工参与内控机制建设的积极性和主动性，引导更多的干部职工对内控机制建设工作的开展献计献策。

　（三）梳理完善制度，建立权力制衡工作机制。以制度规范权力运行，是内控机制建设要解决的重点，把内控机制建设与贯彻《廉政准则》、落实党风廉政建设责任制、税源专业化管理、现代化分局建设、“两权”监督和干部队伍日常管理有机结合起来，贯彻好各项工作制度，落实好加强税收执法监督的各项规定。对人、财、物管理权、税收执法权等廉政风险点，在全面梳理的基础上，进一步健全内控制度，明确具体权力事项的业务操作程序，坚持制权与增效相结合，简化办事程序，减少不必要的环节，建立起职权清晰、责任明确，既相互制约又相互协调的权力制衡机制。

　篇二：公司内控制度建设工作情况汇报。

　公司内控制度方面的基本情况说明 20**年 4 月 14 日一、制度体系的基本情况：截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类管理办法、实施细则、工作流程）共计 57 份，其中：安全、综治管控类 11 份，生产组织、服务质量

　管控类 13 份，固定资产、设备及工程管控类 6 份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）14份，物资采购、后勤管控类 4 份，财务管控类 3 份，其它管控类 6 份。今年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对20**年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出 60 份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。60 份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的 45 份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的 12 份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了 3 份文件。

　二、制度执行情况及相关措施：总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。采取的具体措施：总的来说把握了以下原则：

　1、集团有明确规定的，按集团规定执行； 2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行； 3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。

　1、抓好制度的“制定”环节：

　一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

　二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

　三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

　2、抓好制度的“执行”环节：

　一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。

　二是清理、完善了公司的内控制度。将 20**年之前推出的 45 份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了 3 份制度，并计划后期修订 12份制度。对于 20**年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。

　三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是 20**年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强

　学习效果；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。从今年 4 月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月 3 期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：

　一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。

　四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在：

　1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制”考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资。

　2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。

　3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。

　五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。

　【完】附件：公司规章制度清单。公司规章制度清单 篇三：定西部门内控机制建设情况汇报(7.30)。

　定西市国家税务局部门内控机制建设情况汇报（20**年 7 月 30 日）尊敬的李组长、各位领导、与会代表：大家上午好！20**年全省国税系统党风廉政建设工作会议上李组长在工作报告中明确提出：“要完善部门内控机制。把部门内控机制建设作为税收体制机制建设的重要内容”。会后我局党组对此项工作高度重视，按照省局提出的建设部门内控机制的工作要求，从 20**年 4 月开始确定临洮县国税局为开展部门内控机制建设的试点单位。通过临洮县国税局的试点和市局的总结、拓展、完善，现已建成了与县、区国税部门税收执法、行政管理相适应的部门内控制度体系，并于今年7 月中旬在全市 7 个县、区国税局正式运行。下面，我就部门内控机制建设运行情况向各位领导和同志们做一汇报，恳请省局领导及与会代表提出宝贵意见。

　一、我市县、区国税部门内控机制建设的基本概况去年 4 月份临洮县局接到试点建设任务后，在没有成功经验借鉴的情况下，临洮县局采取网上学习、外出考察，基层调研、广泛...

篇七：内控检查整改报告

制度自查报告范文

　 内部控制是指一个单位的各级管理层，为了保护其经济资源的安全、完整，确保经济和会计信息的正确可靠，协调经济行为，控制经济活动，利用单位内部分工而产生的相互制约，相互联系的关系，形成一系列具有控制职能的方法、措施、程序。下面是小编为大家整理了关于内控制度自查报告范文，供大家学习参考。

　内控制度自查报告范文一

　根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：

　一、自查情况

　加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。

　1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制

　根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，

　设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。

　突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。

　2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范

　按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部

　门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。

　参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。

　3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实

　有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。

　 4、建立工作流程运行分析制度

　社会保险工作政策性强，制度不断发展完善，必须根据出现的新情况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际出发，在已有的业务规范、工作流程基础上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行情况进行分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时进行修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。

　5、加强队伍建设，提高社保基金管理能力

　社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者，其整体素质高低，直接影响着社保基金管理的质量。结合我局工作实际，将定期组织人员进行培训，进行适当的岗位交流，熟悉社保基金从入口到出口的业务流程，加深对社保政策的理解。平时要注重利用反面教材开展警示教育，通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程，加深对经济犯罪危害性的认识，保持警钟长鸣，使每一位工作人员都成为“政治过硬、业务熟练、一专多能、廉洁勤政”的工作能手。

　二、存在问题

　社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶 段，对于社保经办机构，内部控制可以说是一个新的课题，部分人对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的习惯

　和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的矛盾和问题，内部控制建设需要解决好这些矛盾和问题。

　1、控制执行人与控制对象之间的矛盾

　控制执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员，控制对象是社保经办机构业务经办人员、参保单位等。这方面的矛盾表现在：当社保经办机构和经办人员以习惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务，处理和办理的方式、方法和结果不符合内部控制的要求时，由于稽核人员按工作职责进行纠正、要求整改而产生的对立和冲突。如缴费基数核定，大多数社保经办机构和经办人员仍然沿袭参保单位申报多少即核定多少。因此而产生错核、漏核，产生少报、瞒报，这种核定方式违反了《经办业务规程》的规定和上级文件的要求。又如社会保险待遇支付环节的审核，内部控制要求严格覆行审核职责，不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册，还必须核查相关的支付依据和计算过程，以控制经办环节的舞弊和失误。但现实中审核、复核、签批流于形式，经办环节出现的失误得不到及时发现和纠正的现象依然存在。另外，参保单位瞒报缴费基数、人数，少缴社会保险费，或是恶意欠费，也属于控制执行人与控制对象的矛盾。解决这类矛盾需要刚性的法律支持，但是社保经办机构仅有稽核检查权，没有行政处罚权，纠正的难度大，这又形成了矛盾的另一方面。

　 2、专业人员不足的客观现实与实际需求之间的矛盾

　内部控制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分离;要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险控制岗位的工作;要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是社会保险发展的必然要求。也就是说，社保经办机构需要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满足内部控制基本的条件。而目前我县专业人员不足又是客观存在的现实。因此，内部控制建设还必须解决好这个问题。

　三、加强社保经办机构内部控制建设的建议

　1、加大执法力度。根据劳动保障部颁发的《社会保险稽核办法》的规定，社会保险经办机构是稽核的责任人，所以我们社保机构必须运用该《办法》赋予的权力，加大宣传力度，鼓励职工来监督企业申报缴费基数，让他们知道企业少报、瞒报的后果。加大执法力度，真正有效遏制瞒报、冒领等违规行为。

　2、加快制度规范。建议尽快建立社会保险稽核工作规范，从制度上、程序上、处罚上进一步规范社会保险稽核行为，使社会保险经办机构的稽核行为规范化，切实做到依法稽核、依法处罚。同时，建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发现的问题行使行政处罚。

　3、健全和完善内部控制制度。内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善，以保持其时效性。就我州目

　前的情况来说，除了按实际情况的变化修改、补充现有的内控制度外，还应增加部分内控制度。一是建立不相容岗位分离制度，明确规定哪些岗位是不相容岗位，要严格分离。哪些岗位要专职，不得兼职。哪些职位不得兼任和包办其他职位的工作。二是建立审批制度，规定哪部分业务必须经过审批，哪些职位的人员承担审核、复核、审批的职责。经办人员必须提供哪些资料给审核、复核、审批人，审核、复核、审批人必须核查哪些资料后才能签字。三是建立执行内控奖惩制度，规定部门和个人定期对执行内控制度情况进行自查和自评，稽核部门定期开展内控执行情况检查，并综合自查自评和检查情况作出评价。执行内控制度好的部门和个人给予奖励。执行内控制度差，或是业务操作违反内控制度规定，造成社保基金损失的，视情节给予戒勉谈话、通报批评、责令追回损失、赔偿、警告、记过等处分，直至追究刑事责任。

　4、建议组织异地交叉稽核。在稽核工作中，大多数能够客观公正核定单位和个人的缴费基数。但是有时侯，“人情基数”也可能发生，另外碰到“钉子户”拒绝或阻碍稽核工作也有可能发生。杜绝此类事件发生最好的办法是异地交叉稽核。

　5、加强队伍建设。一方面要加强和充实专业化的稽核工作人员队伍;另一方面要对现有人员进行专业培训。

　内控制度自查报告范文二

　 根据《关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》要求，为进一步加强基本养老保险业务、基金管理，我局对基本养老保险内部控制制度认真进行了自查，现将自查情况报告如下：

　一、组织机构控制

　1.建立健全了比较完善的组织决策控制制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科和办公室，对每个科室的职责进行了明确。各科室制定了业务工作制度，针对每项业务工作制定了具体的办理程序。在工作中，制订了一系列的组织决策制度，针对不同的情况，召开局长办公会议、局务会议进行研究决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体研究。在岗位设置上，会计出纳分设，业务与财务分离，基金征收实行计划与征收分离。在业务经办中，实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度，实行不相容职务分离，相互监督制约。目前，上述制度都得到了较好的执行。

　2.强化授权管理。对各项业务办理均实行了严格的授权管理，我局对机关管理制度进行了进一步完善，制定了业务工作制度，对参加基本养老保险、养老基金的退付转移等17 项业务全部进行了授权管理，明确规定哪些业务由科室人员直接办理，哪些需要业务需要送主要领导审核，哪些业务需要由劳动和社会保障局审核。对每项业务都有明确的授

　权。在授权管理中，体现了集权与分权相结合，执行与监督相结合的原则。

　3.强化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人员招录中，根据岗位要求，设置招录人员条件，一律实行公开招考。在人员管理中，我局制发了云社险发〔2009〕26 号文件，对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化，强化工作考核，严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学习培训制度，每月至少组织职工集中学习一次。

　二、 业务运行控制

　1.完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合本县实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理办法和工作制度，确保具体业务操作之间都形成了内在的制约关系。

　2.加强参保登记管理。建立了《办理参加基本养老保险制度》，对单位职工、城镇个体工商户和灵活就业人员等不同群体参加基本养老保险的经办程序和审核、审批办法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴 1995 年 12 月 31 日以前养老保险费的审核审批作了更为严格具体的要求。所办养老保险登记、申报业务，符合《养老保险操作规程》要求。

　参保人员死亡时，其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承情况等方面都符合规定。

　3.严格经办程序，加强基金征缴。按照《基本养老保

　险经办业务规程》的要求，对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的规，对参保单位进行稽核。例如，统筹科定期将企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等，送财务审计科复核，并根据财务传递的到帐信息及时登记各种台帐，确定专人保管。

　强化个人账户管理，按规定利率记息，终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。

　4.办理退休审核业务时，坚持实行退休人员档案“两审制”，即档案先由业务人员初审，再由分管领导复审，做到手续完备，资料齐全。同时明确了岗位职责，退休审核岗位与待遇计算岗位相分离，计算退休待遇时，坚持专人办理，科室负责人、分管领导复核，确保退休信息录入数据与退休审核审批资料一致。

　5.养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付计划，坚持由科室负责人审核，分管领导复核;离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全，手续完备，并坚持由科室负责人、分管领导复核。

　6.做好领取养老待遇的资格认证工作。目前，各乡镇社保所的人员已完全到位，我局组织了业务培训，将认证工作下伸到各乡镇社保所，由各社保所进行生存认定，填好表册，报我局处理。

　 7.在职参保人员流动就业时，能按规定及时为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流动时，转移的个人帐户档案符合要求;跨统筹范围流动就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。

　建立了业务档案管理制度，对业务档案资料按规定归...

篇八：内控检查整改报告

控制工作中存在的问题及整改措施 内部控制工作中存在的问题及整改措施

　常务副校长范鹏同志主持召开健全内控机制专项整改小组会议，就内控机制专项整改小组的责任分工、内控制度建设等相关问题进行安排部署。巡视员寇明军同志，副校长杨忠同志、孙秉文同志、袁凯同志参加会议。

　会议传达学习了《甘肃省财政厅转发的通知》文件精神。

　会上，根据学校整改工作领导小组的决定，对照整改台账，对健全内控机制所涉及的内容以及相对应的责任部门进行了明确安排，对凡是涉及利益输送的领域、环节、程序和人员都要建全内控机制，出台相关制度，通过梳理归纳，主要从工程建设、物资采购、房屋出租、教材折扣、研究生招生、人员录用六方面建全内控机制，出台相关制度。各分管校领导和相关部门负责人，就健全内控机制所涉及的部门分工、人员安排、内控机制的建立健全以及相关制度设计进行了深入研究和探讨，并提出相关意见建议。

　范鹏在讲话中指出，健全内控机制专项整改小组会是我校巡视反馈问题专项整改五个工作组里面综合性最强、制度建设要求最高、涉及面最广的会议，按照巡视整改工作推进暨 2016 年校委民主生活会情况通报会要求，办公室作为健全内控机制专项整改小组的牵头部门，要在相关部门的配合下，对照整改台账，尽快提出相应的整改措施，落实健全内

　控机制专项整改工作任务，针对需要建全内控机制的六方面内容要建立相应的防控机制，出台健全相关制度，制度设计要按照“行、改、废、立”的原则，结合部门自身工作实际，提出制度建设清单，明确制度相关责任人，制度设计要于法周延，于事简便，增强规范性，增加透明度，接受群众监督，争取在十天之内出台一批制度，完成整改事项落实，对于一些情况较复杂、要求较高的制度，将其列为中期任务，保证在未来一两个月之内建立起来;要加强防控监督，机关纪委要全面履行监督执纪问责职能，充分发挥纪委职能，除此以外要动员全校教职员工进行民主监督，增强全校教职员工的法律意识，共同促进整改落实工作。

　范鹏强调，各相关部门要按照会议达成的共识，建全内控机制，出台相关制度，尽快落实相关工作任务，为巡视反馈问题专项整改其他小组工作的开展发挥示范引领作用，确保整改工作的全面完成。

　内部控制工作中存在的问题及整改措施

　根据福建省委巡视工作的统一部署，2016 年 5 月 6 日至 6 月 10 日，省委省直部门巡视二组对省司法厅党委开展了巡视，并于2016 年 11 月 8 日反馈了巡视意见。按照党务公开原则和巡视工作有关要求，现将巡视整改情况予以公布。

　一、党委高度重视，切实担负起落实巡视整改任务的主体责任

　 (一)增强政治自觉，准确把握整改工作要求。厅党委把巡视反馈意见作为对厅党委落实上级决策部署的一次“整体把脉”和对领导干部廉洁从政的一次“集中问诊”，把抓好巡视整改作为落实从严治党、强化党内监督、解决“顽症”“痼疾”、实现“四个自我”的重要途径和手段。认真学习******关于巡视工作的重要指示精神，深刻领会中央、省委关于巡视工作的部署要求，牢固树立“四个意识”。坚持责任不落实坚决不放过、问题不解决坚决不放过、整改不到位坚决不放过，从严从实抓好巡视整改。

　(二)加强组织领导，逐级压实主体责任。厅党委成立巡视整改工作领导小组，由厅党委书记、厅长陈勇同志任组长，其他党委委员任副组长;下设整改办公室，成立了干部人事、基建工程、刑罚执行、物资采购、生产经营等 5 个专项整改工作小组。厅党委书记认真履行巡视整改工作第一责任人职责，加强与省委巡视组的沟通联系、请示汇报，亲自主持制定整改方案和整改措施、协调巡视整改中的重大事项、督促领导班子成员及各责任单位落实整改;驻厅纪检组认真履行监督责任，加强对整改工作的监督检查;班子成员按照职责分工，认真抓好分管领域的整改工作;各责任单位认真贯彻厅党委整改工作要求，立行立改，全系统形成了领导带头、上下联动、督导问责、统筹兼顾的整改工作格局。

　(三)硬化整改措施，扎实推进整改落实。厅党委多次

　召开会议，对反馈的问题进行专门研究、剖析检查，分析原因，研究制定《落实省委巡视组反馈意见的整改方案》，将巡视组反馈的问题意见细化为 67 项整改任务，建立了问题清单、任务清单、责任清单，逐项明确责任领导、责任单位、责任部门领导、具体责任人和整改时限。5 个专项整改工作小组按照“一个整改项目、一个专班推进、一个方案实施、一竿子抓到底”的要求，集中力量攻坚突破;各责任单位对照厅党委《整改方案》，精心组织实施，实行挂图作战、对账销号;驻厅纪检组对巡视移交的问题线索集中力量、优先研办、全面核查，按照“四种形态”的要求执纪问责，切实做到件件有落实、事事有回音。

　(四)强化跟踪督办，确保整改取得实效。11 月 21 日，厅党委召开视频会议，对巡视问题整改工作进行动员部署，厅机关、全省监狱戒毒单位中层以上干部 900 多人参会。厅党委书记陈勇同志“既挂帅又出征”，先后 20 多次听取整改工作情况汇报，结合实际做好部署推进工作。厅巡视整改办全程跟踪督办整改工作，坚持一周一例会、一周一计划、一周一汇报，先后召开 5 次党委会、13 次巡视整改工作专题会议、17 次专题协调会，听取整改进展情况汇报，跟踪督办整改落实情况，对推进难度较大、政策把握不准、进展程度缓慢的及时跟进指导，及时协调处理，及时推动落实。

　二、巡视反馈问题的具体整改情况

　 (一)组织纪律方面 1.关于干部调配管理方面不够规范问题的整改情况。一是切实摸清底数。对厅机关、监狱戒毒系统副处级以上领导干部近亲属关系进行一次全面的摸底排查，把底数搞清楚。二是严格执行回避规定。根据《公务员法》《党政领导干部选拔任用工作条例》和《公务员回避规定(试行)》等规章制度，厅党委研究确定了 4 项回避原则，并根据干部管理权限，对全系统涉及 1 名厅级和 15 名处级领导干部的 18 名亲属进行回避。三是规范基层监狱戒毒所党委班子配备。免去 37名监所非领导职务的党委委员职务，彻底解决了非领导职务担任党委委员的问题。四是建立长效机制。制定出台《福建省司法行政系统干部调配暂行规定》和《福建省司法行政系统严格贯彻执行回避规定的实施意见》等制度，对拟调整提拔的干部人选，要求提前核实本人亲属关系情况;对领导干部亲属在本人所在单位提拔的，按规定进行任前报批;对领导干部亲属报考本系统公务员、申请调动的，进行事前报备审核。

　2.关于干部轮岗交流制度执行不够到位问题的整改情况。根据《党政领导干部选拔任用工作条例》等有关规定，对监所领导班子成员在同单位同岗位任职情况进行梳理，确定了轮岗交流原则。为进一步深入全面整改，我们将轮岗交流领导干部任职统计截止时间由2016年 12月底延伸到 2016

　年 12 月底。据此，我们共对应轮岗交流的 34 名干部进行轮岗交流，另因调整需要联带完成轮岗交流 7 人。同时，还修订完善了《中共福建省司法厅委员会关于进一步加强干部人事管理有关问题的若干规定》，制定出台《福建省监狱系统干部内部调配量化计分办法(试行)》等制度，建立完善干部轮岗交流的常态机制。

　3.关于干部借用挂职工作不够规范问题的整改情况。对厅、局机关跟班学习、挂职锻炼和借用帮助工作的情况进行全面梳理，32 名不符合规定要求的跟班学习、借用，以及挂职超期的干部全部清退回原单位，转任 1 名、规范挂职程序1 名。严格落实《福建省司法厅挂职干部管理办法(试行)》，制定出台《福建省监狱管理局干部挂职管理办法(试行)》，进一步严格干部借用挂职的审批程序，严格相关资格条件和时间期限，严格控制人数。

　(二)廉洁纪律方面 1.关于监狱系统基建工程问题比较多的问题。

　(1)关于部分工程项目超预算问题的整改情况。一是对建设工程项目超预算情况进行梳理，查清原因，分清责任，对 3 个责任单位和 8 名相关责任人进行严肃追责。其中：针对省监狱局未能及时督促闽江监狱、女子监狱和代建单位在项目实施过程中做好项目概算调整编制并上报审批工作，责令监狱局党委作书面检查。针对闽江监狱党委多次研究设计

　变更和现场签证后组织实施，但未及时上报监狱局审批的情况，责令闽江监狱党委作书面检查并予以通报批评，对原项目负责人洪承韶予以党内严重警告、行政撤职处分(与其他问题合并处理)，对项目分管领导徐建中和迁建办负责人何荣明予以诫勉谈话，对纪委书记石宝和予以通报批评;针对概算调整工作不够重视，不积极配合补充完善相关资料，导致项目概算调整工作未按时完成的情况，对闽江监狱项目分管领导徐建中和迁建办负责人何荣明、女子监狱项目分管领导陈清勇和迁建办负责人谢必群予以通报批评。针对代建单位因工作不力，未认真履行代建合同有关职责，致使女子监狱和闽江监狱迁建项目概算调整工作本应在实施阶段调整审批完毕、却拖延至今的情况，依合同约定对代建单位按项目总代建管理费的%进行扣除处罚。二是对闽江监狱、女子监狱迁建项目调整概算进行报批。11 月 11 日，向省发改委报送《福建省监狱管理局关于闽江监狱迁建项目概算调整说明的函》，12 月 8 日，向省发改委报送《福建省监狱管理局关于申请审批闽江监狱迁建项目可行性研究报告修编调整的函》;11 月 17 日，女子监狱、代建单位已将调整概算书报送省政府投资项目评审中心;省发改委于 12 月 30 日以闽发改投资函〔2016〕766 号文对闽江监狱迁建项目可行性研究报告修编调整进行了批复。待省发改委概算批复后，将进一步厘清责任，严肃处理。三是建章立制。为确保监狱系统建

　设项目严格按照有关法律法规组织实施，12 月 13 日，省监狱局制定下发《福建省监狱系统基础设施建设项目管理办法》。同时派专人参与重点项目设计变更和现场签证论证会，对每个在建重点项目每月听取一次参建各方基建例会汇报，每季度组织专业人员对重点项目进行一次专项检查并通报情况。四是开展业务培训，11 月 15 日至 18 日，省监狱局举办了全省监狱系统工程招标风险防范暨合同管理业务培训班，对全省监狱系统工程管理人员开展投资控制、工程招投标、概预算管理等相关内容的专项培训，提高工程管理人员业务水平。

　(2)关于部分工程项目涉嫌挂靠买标或指定承包商问题的整改情况。一是对女子监狱、闽江监狱和 6 名责任人进行严肃追责，其中：责令女子监狱、闽江监狱党委作出书面检查并予以通报批评，对女子监狱时任监狱长吴雪花、项目分管领导陈清勇、迁建办负责人陈奇予以诫勉谈话;对闽江监狱时任监狱长洪承韶、分管副监狱长徐建中和迁建办负责人何荣明予以诫勉谈话。二是根据《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法》(建市〔2016〕118 号)第十三条第三款规定，责成女子监狱对福建省华航建设工程有限公司、福建省桃城建设工程有限公司、福建省东风建筑工程有限公司、福建省联发建设工程有限公司、福建鸿恒基建设工程有限公司等 5 个中标单位，责成闽江监狱对厦门市

　捷安建设集团有限公司的违规行为处以扣工程合同价款 2%的罚款，共罚款万元，从施工单位工程质量保修金或结算款中扣回。

　(3)关于部分工程进度款违规支付问题的整改情况。针对女子监狱在未经监理单位核准违规支付工程款的情况，经省监狱局协调，监理公司于 2016 年 11 月 29 日对女子监狱预付的 500 万元工程款进行了补核准，同时责令女子监狱作出书面检查。针对监理公司违反工程款支付审批规定的问题，要求监理公司总监理工程师杨其鵰本人对该审批表进行重新签署，并参照更换总监理工程师处罚办法，对监理公司处以 5 万元罚款。

　(4)关于部分项目不严格执行招标文件和监理合同问题的整改情况。一是对洛江监狱 4 名相关责任人进行严肃追责。其中：责令洛江监狱筹建处主任杜心彬在监狱临时党委会上作检查，筹建处副主任黄金磷、迁建办负责人黄颖和纪检办副主任林艺等 3 人作出书面检查。二是依照招标文件和监理合同严肃处理。针对女子监狱未按照监理合同约定更换总监理工程师进行违约处罚问题，责令女子监狱在监理费结算时按监理合同约定(每更换 5 万元/人次)扣回 20 万元违约金。针对洛江监狱武警营房工程未按照招标文件的规定，将电线电缆的品牌由“太阳牌”更换为“三红牌”的问题，责成施工单位向洛江监狱退回电线电缆“太阳”牌与“三红”

　牌价差元，并按招标文件规定赔偿 5000 元违约金;对项目代建单位因未发现监理单位审核的品牌与投标品牌不符，按电线电缆合同总价元的 1%予以处罚;对监理单位因未认真核对招标文件相关规定就出具品牌审核意见，按电线电缆总价的2%予以处罚。

　针对上述单位存在的问题，我们还举一反三，延伸排查和整改工作，进一步规范监狱项目建设管理工作。主要对2016 年以来全省监狱在建、未结算项目进行专项排查整治，重点排查参建单位人员变更、设计变更、现场签证、材料设备品牌变更、主要材料进场查验、工期延期违约处罚、违规签订补充协议等环节，以及是否存在涉嫌挂靠买标或指定承包商;是否存在工程进度款违规支付;是否存在部分项目不严格执行招标文件和监理合同等问题。对排查发现的问题逐一落实整改，对 3 名责任人予以追责。其中：责令翔安监狱筹建处主任朱苏闽、副主任吴国雄在监狱临时党委会上作检查，对基建办负责人杨俊毅予以通报批评。

　2.关于部分监狱生产经营活动存在违规现象的问题。

　...

篇九：内控检查整改报告

内部控制，是指单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控。以下是整理的单位内控风险排查整改报告，欢迎阅读！

　【篇一】单位内控风险排查整改报告

　时光荏苒，** 年在紧张忙碌的工作中临近尾声。一年来，在局、所领导及同事们的帮助指导下，通过自身努力，我成功从一名大学生转型为称职的国家公职人员，并在业务素质、工作能力等方面得到大幅提升，较好的完成了各项工作任务。

　 一、努力学习，全面提高自身综合素质

　 学习是永恒的主题，具备良好的政治和业务素质是做好财务工作的必要条件，也是作为一名合格共产党员的基本前提。一年来，我不断加强政治理论和方针政策的"学习，通过参加学习活动和坚持自学等多种形式，认真学习了党的路线、方针、政策，尤其是深入学习领会了党的“十八大”精神，用理论知识武装头脑，指导各项工作。同时，重点学习了财务工作相关规定，自觉按照国家政策和程序办事。努力钻研业务知识，积极参加部门组织的各种业务技能培训，充分利用业余时间，加强财务知识学习，保障了财务知识不断更新，工作水平有效提高。

　 二、严格履职，扎实做好本职工作

　 一年来，我能认真履行岗位职责，自觉服从组织和领导安排，脚踏实地、忠于职守、尽职尽责，按时、保质保量的完成了本职工作，合理合法的处理了相关财会业务。

　 一是认真做好财务报账工作。工作中，我本着客观、严谨、细致的原则，严格执行财务纪律，按照财务报账制度和会计基础工作规范化要求进行财务报账。在审核原始凭证时，对不真实、不合规、不合法的原始凭证敢于指出，不予报销；对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，要求经办人员更正、补充。通过认真的审核和监督，保证了会计凭证手续齐备、规范合法，确保了我所会计信息的真实、合法、准确、完整。同时，定期向领导汇报财会业务执行情况，积极协调财务室与其他科室关系，认真完成领导交办的临时性工作任务。

　 二是有效加强日常财务收支管理。在校期间，本人系统全面的学习了财务知识，工作中做到了学以致用。一年来，我能积极主动的完成各月记账、结账和账务处理工作，准确无误的填报月度、季度、年终各类统计报表，并按时报送。较好的完成了往来银行间业务、税务申报与缴纳及其他各类日常费用的缴纳工作。在完成本职工作之余，积极参与工作。

　 三、存在的问题及下一步工作打算

　 总结一年来的工作，虽然取得了一定的成绩，但仍存在一些问题和不足：

　 一是工作开展多，经验总结少，导致效率低下，事倍功半现象时有发生。我将虚心学习周围同事先进的工作经验，勤于思考、加强总结、提高效率，以便更好的开展工作。

　 二是日常事务性工作多，深入学习研究财务相关管理办法及工作制度少，工作有广度，没深度。今后的工作中，我将更加严格要求自己，进一步加强业务知识学习，努力提高工作水平，以对工作高度负责的态度，解放思想、实事求是、发奋努力，力争更好地完成各项目标任务，不辜负领导和同志们对我的期望。

　 【篇二】单位内控风险排查整改报告

　一年来，在领导及同事们的帮助指导下，通过自身的努力，我个人无论是在敬业精神、思想境界，还是在业务素质、工作能力上都得到进一步提高，并取得了一定的工作成绩。

　 一、加强学习，注重提升个人修养

　 一是通过杂志报刊、电脑网络和电视新闻等媒体，认真学习贯彻党的路线、方针、政策，深入学习领会党的十六大、十六届五中全会精神，努力践行“三个代表”重要思想，不断提高了政治理论水平。加强政治思想和品德修养。

　 二是认真学习财经、廉政方面的各项规定，自觉按照国家的财经政策和程序办事。

　 三是努力钻研业务知识，积极参加相关部门组织的各种业务技能的培训，严格按照***同志提出的“勤于学习、善于创造、乐于奉献”的要求，坚持“讲学习、讲政治、讲正气”，始终把

　耐得平淡、舍得付出、默默无闻作为自己的准则；始终把增强服务意识作为一切工作的基础；始终把工作放在严谨、细致、扎实、求实上，脚踏实地工作。

　 四是不断改进学习方法，讲求学习效果，“在工作中学习，在学习中工作”，坚持学以致用，注重融会贯通，理论联系实际，用新的知识、新的思维和新的启示，巩固和丰富综合知识、让知识伴随年龄增长，使自身综合能力不断得到提高。

　 二、严格履行岗位职责，扎实做好本职工作

　 一年来，本人以高度的责任感和事业心，自觉服从组织和领导的安排，努力做好各项工作，较好地完成了各项工作任务。由于财会工作繁事、杂事多，其工作都具有事务性和突发性的特点，因此结合具体情况，按时间性，全年的工作一季度，完成年财务决算收尾工作，办好相关事宜，办理事业年检。认真总结去年的财务工作，并为年订下了财务工作设想。对各类会计档案，进行了分类、装订、归档。对财务专用软件进行了清理、杀毒和备份。完成年新增固定资产的建账、建卡、年检工作；二季度，按照财务制度及预算收支科目建立年新账，处理日常发生的经济业务。按工资报表要求建立工资统计账目，以便于分项目统计，准时向主管部门报送财务、统计月报季报；充分发挥了会计核算、监督职能。及时向相关单位、站领导提供相关信息、资料，以便正确决策。主动与局计财科及时保持联系，提出用款申请计划，以达到资金的正常周转。在对外付款方面，严格把关，严格执行和遵守国家财经制度，账务做到日清月结、账实相符、账账相符。办理行政事业性收费年度审验，为贯彻落实行政许可法，及时报送“收费项目、标准、依据、金额”、等自查清理情况表，报送上半年医保软盘、按医保规定缴纳上半年保费、三季度，根据甘人财号文精神的要求，用近一个月时间对年以来的账目按《中华人民共和国会计法》及《某省省会计管理条例》进行对照自查，完善了财务手续，写出了自查情况、经验体会、内部控制度建设情况及会计制度执行情况，进一步规范了会计行为。办理职工增资事项。四季度，为审核认定免交残疾金报送了劳资表、残废证、工资领取单。申报缴纳合同工养老保险、失业保险，下半年医保，住房公积。按规定录报财政供养人员信息。办理人事工资审核等。

　 三、勤勤恳恳做好后勤服务

　 作为一名财务工，我在工作中能认真履行岗位职责，坚守工作岗位，遵守工作制度和职业道德，乐于接受安排的常规和临时任务，如为执法人员考试报到、做考前准备工作，完成廉政专项治理自查自纠情况报告及党风廉政工总结等文字材料的撰写。在这一系列的工作中，我深知：作为一名合格的财务工，不仅要具备相关的知识和技能，而且还要有严谨细致耐心的工作作风，同时体会到，无论在什么岗位，哪怕是毫不起眼的工作，都应该用心做到，哪怕是在别人眼中是一份枯燥的工作，也要善于从中寻找乐趣，做到日新月异，从改变中找到创新。

　【篇三】单位内控风险排查整改报告

　一、组织机构控制方面执行情况

　 在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确；建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确；建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确；建立了办理制度，做到业务办结，权责关系明确；严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确；落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的"业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。

　 二、业务运行控制情况

　 在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。同时，

　认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。

　 三、基金财务控制情况

　 在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。

　 四、信息系统控制情况

　 医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络安全平稳运行这一目标，我们加强网络制度化建设，建立了相应的规章制度，对医疗保险网络信息系统操、管理和操作人员的权限进行了具体规范，确保专人负责具体业务，落实了包括权限管理、密码保密等信息安全的保障措施。

　 五、内部控制的管理与监督

　 我局严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期的围绕基金收支、管理、监督的各个环节。深入查找问题，检查医保基金监管政策法规执行情况，内控制度是否健全，管理是否规范，有无违规操作甚至侵害基金等各方面问题，对于发现的问题及时进行整改，进一步提高维护基金安全的自觉性，从源头上防范风险。

　 六、存在的问题

　 （一）对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规章制度，就是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。

　 （二）内控制度建设滞后，内控体系不够完善。自实施内部规范管理以来，我局着重各项业务制度建设，没有将内部制度建设很好地过渡到内部控制建设上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务发展而及时更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内控体系，缺乏有力的整体监控。

　 七、下步工作打算

　 我们将继续按照《通知》的要求和步骤，以这次检查为契机，针对内部控制的各个方面采取强有力的措施，在认真做好整改工作的同时，做好以下几个方面的工作，把工作抓出成效，确保我县医疗保险事业的健康平稳运行。

　 （一）优化队伍结构，推进机关效能建设。加强干部培养、考核和监督，加大轮岗交流和竞争上岗力度。加强思想政治建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升经办队伍的综合素质和工作能力，构建学习型、服务型单位。

　 （二）进一步认识内控机制建设的重要性。在医疗保险事业不断改革的形势下，既要重视业务发展，又要重视依法行政，既要重视规范管理，又要重视责任追究，认真推行医疗保险经办机构的内控机制。

　 （三）进一步规范网络管理工作制度。执行“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的管理原则，对上网计算机严格把关。

　 （四）实地稽核与专项稽核相结合，确保医疗保险工作的平稳运行，防止基金流失。同时建立和完善内控制度，确保对各项业务、各个环节的全程监控。

　 （五）严格医保定点医院、定点药店的医疗行为规范管理，完善结算办法，不断加大医疗核查力度，采取不定期、不定时方式对各定点医院、定点药店实施监控，对有违反医保政策规定的定点单位，严格按协议规定处理。

　 （六）不断加强医保经办机构内控体系建设，建立内控督查部门，对内控制度执行情况进行定期或不定期监督检查。通过优化业务流程，依靠流程之间的相互牵制和加强内部稽核等，对各项业务、各个环节进行全过程监督，做到事前有防范、事中有控制、事后有监督，进而完

　善制度体系，达到在制度上确保经办业务的真实性和医保基金支付的安全性。

　 【篇四】单位内控风险排查整改报告

　今年以来，我局根据市纪委和市廉政风险防控工作指导协调小组的统一部署，以扎实推进惩治体系建设、切实加强对权力运行的制约监督为重点，认真开展廉政风险防控管理工作，查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建城管行业特色惩防体系，为打造和谐城管、效能城管提供坚强的政治保障。

　 一、加强组织领导

　 局党组把深化廉政风险防控管理工作摆上重要议事日程，与城管执法、市容管理工作同部署、同落实、同检查、同考核。加强组织领导。实行“一把手”负责制，及时成立了局党组书记、局长为组长的廉政风险防控管理工作领导小组，下设办公室，由局纪检组长兼任办公室主任。迅速召开了局党组会，学习传达省廉政风险防控工作指导协调小组《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》（皖廉防发［2019］1 号）以及市委办公室《关于开展全市廉政风险防控工作的实施方案》（庆办发［2019］7 号）精神，明确提出“五个务必”要求，即在思想认识上，务必高度重视，不要等闲视之；在风险排查上，务必深入细致，不要敷衍了事；在风险防范上，务必警钟长鸣，不要麻痹大意；在管理控制上，务必完善机制，不要浅尝辄止；在督查考核上，务必讲求实效，不要流于形式。引导干部职工牢固树立“有岗位就有风险”的意识，进一步增强拒腐防变的主动性和坚定性。研究制定了《安庆市城管执法局（市容管理局）廉政风险防控管理工作实施方案》，分析部署阶段任务，指导督查工作进展，协调解决突出问题，确保廉政风险防控管理工作落到实处。5 月 25 日，我局召开了廉政风险防控管理工作动员会，局纪检组长主持会议，学习了全市实施方案，宣读了我局实...

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