法务部工作总结与计划4篇

法务部工作总结与计划4篇法务部工作总结与计划　企业法务部工作总结　企业法务部工作总结　企业法务部工作总结2016-12-08浏览:分享人：覃莉霞手机版企业法务部工作总结(一)　XX下面是小编为大家整理的法务部工作总结与计划4篇,供大家参考。

篇一：法务部工作总结与计划

业法务部工作总结

　 企业法务部工作总结

　企业法务部工作总结 2016-12-08 浏览:分享人：覃莉霞手机版 企业法务部工作总结(一)

　 XX 房地产集团上海公司成立近一年来，法务工作在集团公司法律合规部和上海公司领导关心和支持下，从合同管理、四项审核、法律风险防控、法律培训到普法宣传等各方面开展了大量深入和扎实的工作。现将近一年来上海公司主要法务工作和今后的法务工作思路总结如下：

　(一)成立内部控制和风险管理领导小组

　为建立和健全“财务、审计、纪检、法务与保密”五位一体的内部控制和风险管理机制，提高公司内部控制与风险管理水平，防范风险，促进公司又好又快发展，上海公司成立了以总经理为组长的内部控制与风险管理领导小组，负责内部控制和风险管理工作，增强了公司在重大经营上的决策和保障能力。

　(二)聘请外部法律顾问，配备专职法务人员

　上海公司成立后，为保障公司持续、稳定、健康发展，从源头上杜绝各类法律风险，上海公司与 XX 律师事务所签订了常年法律顾问服务合同，就有关经营管理、各类经济合同、融资、审查合作方资信、法律培训等事项提供法律咨询

　服务。随后，在集团公司支持下，上海公司配置了专职法务人员负责公司日常法律事务处理，包括合同审核、案件处理、法律问题处理、风险内控、法律培训以及与外聘法律顾问接洽等事宜。通过外部法律顾问和内部法务人员相结合的方式，保障公司依法经营合规管理。

　(三)出台法律事务管理办法

　上海公司法务人员在配合其他部门完成制度建设的同时，不断完善自身法律事务制度建设，参照集团公司有关法律事务的管理办法，制定了《法律事务管理办法》(试行)，对四项法律审核工作、外聘法律顾问管理、法律宣传等工作从制度上作了规范，逐步建立起了法律风险防范机制。

　(一)贯彻落实四项审核工作。

　按照集团公司要求，上海公司不断建立健全法律风险防范机制，推进规章制度、经济合同、重要决策、授权委托书的法律审核工作。在经济合同审核中，明确外部法律顾问和内部法务人员的职责分工，优化了审核流程，提高了审核效率。

　(二)法律风险防控报表工作

　在推进法律风险防控工作中，上海公司积极加强事前防范体系建设。公司领导针对上海地区市场环境复杂，客户权利意识强等特点，提出了建立风险防控报表的构想。法务人员根据公司业务经营情况，通过报表形式事先向相关部门提

　示风险，并通过反馈机制跟踪法律风险的处理结果，从流程上提升了法律风险防范能力。

　(三)法律培训工作。

　上海公司以“六五”普法为依托，积极开展法律培训工作。今年上半年，在外聘法律顾问的协助下，上海公司组织全体员工学习了与房地产经营相关的法律法规，提高了员工的法制观念和对依法治企的认识。下半年，针对公司项目即将开盘销售的情况，上海公司针对销售代理公司进行了法律风险的培训，提高了代理公司销售人员的风险意识，从源头上降低法律纠纷发生的可能性。

　(一)法务人员经验不足

　企业法律事务工作具有专业性强的特点，对法律理论知识和从业经验要求较高，特别是房地产的法务人员还需要熟悉房地产行业知识。上海公司作为新成立的公司，法务人员的知识和经验比较欠缺，还需要进一步提高。

　(二)合同审核执行力度较弱

　上海公司成立后，从前期规划到营销开盘，大量合同需要审核，时间紧，任务重。在开展业务过程中，有些部门存在着先实施后签合同的问题，无形中提高了法律风险。在以后的工作中，需要进一步加强合同审核，按照合同审核制度，防范风险。

　(一)完善企业内部风险防控体系

　20XX 年，在内部控制与风险管理领导小组领导下，上海公司将按照股份公司和集团公司风险管理制度的要求，进一步完善企业风险管理体系建设，制订风险管理具体流程，提高企业风险管理水平。

　(二)加强四项法律审核工作

　在 20XX 年的基础上，按照上海公司《法律事务管理办法》(试行)的要求，进一步加强四项法律审核工作，提高审核水平，加强审核力度，杜绝事后审核情况发生，为企业合规经营保驾护航。

　(三)提高法律培训和法律宣传水平

　20XX 年，上海公司将进进一步提升法律培训水平，提高培训的针对性。依托“六五”普法要求，继续加强法律宣传工作，提高上海公司全体人员依法治企的水平。

　企业法务部工作总结(二)

　 法务紧紧围绕集团制订的年度目标和任务，在食品公司领导的带领下，按照法务年初拟订的年度计划，积极有效的开展法务工作，力求做好事前防范、事中控制、事后应对、及时总结规范等一系列工作，切实维护公司的合法权益。自入职食品公司法务部以来，在食品公司领导鼎力支持下，在公司领导关心帮领下，对公司的企业文化、理念、经营业绩、发展状况、部门组织、人事组成等相关业务都很快得到熟悉。法务部业务范围、职务职责也很快得到落实，业务交接、衔

　接顺利进行。现将本部门今年以来工作情况汇报如下：

　截止日前，通过流程及其他方式食品公司各部门移交法务起草或审核的合同，法务部按照法律规定，及时作出审核修订，对合同条款作出了修改，使其逐步规范、合理、合法。在合同审核及拟草过程中发现以下问题：

　1、合同主体资格审查不严格。合同当事人主体合格，是合同得以有效成立的前提条件之一。而合格的主体，首要条件应当是具有相应的民事权利能力和民事行为能力的当事人。因此集团及下属公司在签订合同中，对于不具有独立法人资格，且不能独立承担责任的分公司、个人组织等单位和不具有相应资质的单位不予签订经济合同。业务部门是合同谈判的主体，在签订合同前应首先审查合同对方当事人是否具备相应的资质条件，以免在合同履行过程中产生法律问题。签订合同后，承办部门应做好监督对方合同履行情况。为了减少因签订合同产生的风险：首先，搞好尽职调查，明晰合同主体身份，全面了解并认真审查合同相对方是订立合同的基础要求。订立合同之前要尽可能多的了解对方资信状况，留意对方的营业执照是否过期未年检、是否假执照、单位经营场所和办公场所是否与其所言相符、是否有皮包公司的迹象、是否有濒临破产或经营状况日益恶化的迹象、是否有信誉欠佳、中介人牵线搭桥、是否有高额回扣引诱、是否有劣迹或商业丑闻等，不可轻信电话、传真或亲友的言辞。

　同时订立合同时须确认经办人的身份和资格，防止出现无权代理、越权代理等容易不被代理人追认的情形。

　2、合同文字不严谨，容易发生歧义和误解，导致合同难以履行或引起争议。依法订立的有效合同，应当体现双方的真实意思。而这种体现只能靠明晰的合同文字。就目前合同审核过程来看，一些合同内容表述不清楚，容易产生歧义现象仍有发生，要规定合同文字。

　3、合同条款不完整,有缺陷,有漏洞。一些合同签订后会出现补充协议、签证等情形，从而对原合同做了实质的变更，也使合同签订失去原有意义，大大降低了原合同的对双方的约束力。签订补充协议的合同应做到补充协议与原合同不冲突。

　4、合同条款不公平，存在霸王条款。在合同审核中发现一些合同版本为对方当事人提供，从而造成合同约定的相关条款大都仅从自身利益出发，未充分考虑我方利益，甚至某些条款对我方要求苛刻，而对合同拟订方却没有明确的义务及违约责任的相关约定。因此类合同不存在违法，仅存在商务风险，法务也仅能做相关的法律风险提示。建议业务部门在开展业务的同时，根据在签订合同过程中自身实际所处的谈判地位加强对合同商务风险的评估工作，切实维护公司的权益。

　5、存在合同采用格式合同或者合同式范文本签订时，

　文本中常有“其他”或空格。承办部分往往签订此类合同时，忽略对此空格处批注，如果签订合同中，要注意在这些“其他”项或空格处没有内容的话，应写上“无”或相同意思的表示。千万不能空着，最好也不好划一道“---”，以防被人填上内容，以防止因此类条款导致合同风险发生。

　法务对于食品公司重大合同项目，积极为公司重大合同项目提供法律专业支持，提供了法律意见，告知了法律风险，确保公司重大合同项目依法推进，为其提供法律帮助。对于公司面临疑难法律问题及时作出法律意见书，配合承办部门做好相关合同谈判，拟写和修改对外函件;下一步，对于公司范围内出现的重大疑难法律问题积极与外部法律顾问联系，协助顾问单位就某疑难问题出具书面法律意见书;今后努力为人事部门就劳动用工风险提供法律咨询意见，对于公司涉诉劳动仲裁，积极组织证据，准备出庭，最大限度的维护公司合法权益。

　对于公司员工涉嫌职务侵占等犯罪行为，目前以向胶南市经侦大队报案，法务部配合经侦大队组织犯罪嫌疑人的犯罪证据，经侦大队目前正在办理立案手续。上述案件提醒我们，应进一步加强公司经营管理，提高公司经营风险意识。公司的职能部分对于员工应加强管理，在检查、调查过程中发现员工存在违法违规经营行为或违法犯罪、侵吞公司财产行为时，应立即予以制止，与公司法务部门联系，对其教育

　批评，严重构成犯罪的依法送至公安机关处理。

　合同管理是现在企业管理制度的重要内容之一。合同管理是对合同签订、履行、变更、索赔、解除、解决争议、终止与评价的全过程进行管理工作。合同管理的任务是根据法律、政策的要求，运用指导、组织、检查、考核、监督等手段，促使当事人依法签订合同，全面履行合同，妥善处理合同争议和纠纷，维护合同主体合法权益，保证合同目标顺利实现。合同签订，要严重按照公司合同审批流程表，签订后要做到合同及时入档。

　作为一家集团化多领域跨地区的现代化企业，在当今民主与法治意识日渐深入人心的时代潮流下，重视法律在公司日常业务中的作用，用法律保护企业的合法权益越发显得至为重要。为提高员工工作中的法律风险防范意识，公司应邀请法学专家对人事管理人员进行了集中培训，培训内容主要是与公司人事管理相关的法律知识，如《劳动合同法》、《劳动合同法实施条例》、其他劳动法律法规及人事管理中应注意的问题。公司法务结合自身工作的实践经验，对公司当前工作中存在的实际问题，就基本法律概念、订立合同中应注意的事项及发生争议时解决的方式等，组织相关部门学习《合同法》，培训学习相关了合同法律基础知识。

　通过法律知识培训，公司员工不仅了解了相关法律知识，而且能有效的解决了当前工作中遇到的实际问题，从而提高风险防范能

　力。

　结合在法务工作中的实际情况，发现在公司职能部门在合同管理过程中存在以下问题：1、部分管理人员对法律风险防范意识不高，有的虽有法律防范意识，但鉴于风险防范程序繁琐，不愿予以完善。2、职能部门部分管理人员保留证据意识不强，如已发函但却因未保留快递底单，无从查询是否送达。3、业务部门部分管理人员法律基本知识缺乏，对合同条款的专业性术语不能正确理解。4、合同承办部门应对子公司的合同签订的真实情况及履约情况进行后续的跟踪，制约法务对合同管理。5、部分单位的用工风险防范意识有待进一步加强。

　展望 20XX 年，法务部将继续在公司分管领导的带领下，一如既往的积极开展法务工作，进一步加强与集团所属公司的沟通与协调，努力做好合同评审及部分合同的拟订工作，协助外聘律师办理诉讼案件，为集团及下属公司提供更加优质的法律咨询服务。

篇二：法务部工作总结与计划

法务工作总结

　 在市委、 市政府正确领导下， 我行认真贯彻 ** 市依法治市工作会议精神， 紧紧围绕全行中心工作和全年法制工作要点， 稳步推进辖区“两管理两综合一保护” 工作进程， 加大法律培训力度， 提升法律调研水平， 加强金融管理和服务，扎实推进依法行政工作， 取得了“时间过半、 任务过半” 的积极成效， 。

　现将今年工作情况总结如下：

　一、“两管理两综合” 工作有条不紊

　 “两管理两综合” 工作做为人民银行新推行的一项金融法律事务工作， 是保障辖内金融稳定运行、 金融机构合规发展的有力抓手。

　在市委、 市政府的大力支持下， 我行锐意进取、 开拓创新， 确保本项工作落到实处， 有力的支持了我市金融业的平稳快速发展。

　一是将“两管理两综合” 工作纳入全行重点工作之中。我们在 2014 年工作会议上重点明确了开展“两管理两综合”工作的必要性和重要性。

　组织召开多次“两管理两综合” 工作推进会， 制定了全年工作计划， 并督促各相关部门贯彻落实。

　二是组织领导工作连贯有序。

　根据领导班子成员和分工

　调整情况， 我们及时对依法治行、 法制宣传教育、 行政处罚委员会和行政复议委员会等法律事务工作领导组织进行了调整， 同时成立“两管理两综合” 工作领导小组， 负责统筹协调各部门， 确保“两管理两综合” 工作的连贯性。

　配合 **中心支行完成对 ** 省新设银行业金融机构高管人员考试系统的测试工作， 及时上报测试中发现的问题和建议。

　三是健全完善金融机构综合评价机制。

　我们通过召开专题会讨论，全面整合各专业性考核评价办法， 研究制定了《** 市金融机构综合评价暂行办法》。

　成立了 综合评价工作领导小组， 统一考核评价工作的质量、 尺度、 期限等， 取得初步成效。

　进一步规范了金融机构经营行为、 完善了金融机构正向激励机制， 确保辖区金融业稳健高效运行。

　四是规范执法检查程序。我们多次组织召开综合执法检查工作会议， 制定了详细的综合执法检查方案， 并提出检查工作要求。

　积极举办执法检查学习会， 学习《** 省人民银行系统综合执法检查管理暂行办法》 等程序规定。

　加强与被检查金融机构的沟通， 召集被检查金融机构的主要负责人进行约见谈话， 充分听取意见， 反馈检查意见， 做到事实清楚， 证据确凿， 适用法律正确， 被

　查单位无疑义， 得到了被查金融机构的认可和支持。

　今年， 我们先后成功受理了 ** 等 ** 家金融机构 ** 个分支机构加入人民银行管理与服务体系的申请， 均已顺利办结， 并已正常开业。

　指导辖内金融机构成功处理 ** 起的国库凭证诈骗案件， 涉资共 ** 余万元， 并跟踪关注案件进展情况， 支持了金融机构依法维护合法权益。

　我们严格遵守 《中国人民银行执法检查程序规定》、《** 省人民银行系统综合执法检查管理暂行办法》 和执法人员廉政卡制度， 对全辖 **家金融机构开展了综合执法检查， 内容包括了金融统计、 反假货币、 人民币账户管理、 财政性存款缴存、 支付结算、 存款准备金情况、 国库业务及外汇业务等 ** 多个方面。

　同时，组织进行对辖内 x 家金融机构的支农再贷款业务、 人民币管理业务的专项执法检查， 对检查中发现的问题及时要求落实整改， 促进金融机构依法合规经营。

　二、 金融消费者权益保护工作初见成效

　 一是组织机构稳步完善。

　我们成立了 由党委书记、 行长** 同志任组长、 各相关业务科室负责人构成的金融消费者权益保护工作领导小组， 负责总体协调金融消费者权益保护工

　作。

　建立了以人民银行为主导、 各金融机构、 各金融行业协会参与的 ** 市金融消费者权益保护联系会议制度， 负责辖区内金融消费纠纷的协调与处理。

　同时根据领导人员变动情况及时调整小组成员， 保持了工作的连贯有序开展。

　二是工作机制逐步健全。

　我们在已制定的《中国人民银行 ** 市中心支行金融消费者权益保护暂行办法》、《中国人民银行 **市中心支行金融消费者申诉处理暂行办法》、《** 市金融消费者权益保护工作考核评价办法(暂行)》 等规章的基础上， 确立了首问负责制度、 规范受理报告制度、 投诉督办制度、 考核评价制度、 申诉工作自查制度等申诉办理制度， 打造申诉案件处理的流水线机制， 切实提高办理效率。

　同时积极组织召开金融消费者权益保护工作推进会， 适时修订《中国人民银行 ** 市中心支行金融消费者权益保护暂行办法》， 根据保护工作开展来各界的反映和积累的经验， 将证券业、 保险业金融消费者权益保护纳入工作范畴， 从保护范围、 保护程序、保护内容上进行完善， 打造全方位的金融消费者权益保护制度。

　三是保护工作成效明显。

　我们督促辖内金融机构构定期开展金融法律法规和金融基础知识的专项宣传， 不断完善金

　融宣传三级网络， 建立金融消费者权益保护宣传长效机制。相继在 ** 政府门户网、 ** 名城网等对外网站上开办了央行行长热线、 市民建言央行专栏等对外栏目， 拓宽了公众的投诉渠道， 丰富了 诉求处理的多样性和时效性。

　截至目前， 共接到公众投诉 ** 件， 多为个人征信业务办理投诉， 其中已办结 ** 件， 回访满意率达 100%。

　三、 金融法制宣传与调研工作不断加强

　 一是创新互联网宣传方法。

　借助于网络平台交流媒介，结合舆情引导工作， 在互联网影响力较大的金融门户网站上累计评论 ** 余条， 达到了宣传法制知识、 引导舆论正面化的效果。

　在内联网上 “法律园地” 和“法律大讲堂” 两个栏目， 及时发布新的法律法规， 宣传金融法制工作要点， 公开人民银行履职情况， 就人民银行依法行政工作问题及时做出答复， 有力推动了依法行政工作的开展。

　二是加大现场宣传力度。

　我们相继举办了 银行卡犯罪、 反洗钱、 国债知识、反假货币、 征信知识等多次专题性的现场集中法律宣传活动， 对《中国人民银行法》、《商业银行法》、《反洗钱法》、《人民币银行结算帐户管理办法》、《银行信贷登记咨询管理办

　法》、《人民币管理条例》 等与广大人民群众生活密切相关的法律法规进行了 重点宣传。

　三是深化金融法制调研工作。

　参加 ** 中心支行法律办公室组织召开的金融法制课题座谈会，承担了《**》 的课题相关撰写工作。

　完成法律课题《**》 的写作;制定的《** 市金融消费者权益保护暂行办法、 ** 市金融消费者申诉处理暂行办法、 ** 市金融消费者权益保护工作考核评价办法(暂行)》 被作为经验材料在全省交流。

　四是落实宣传信息报送工作。

　积极响应上级行各项工作要求， 按时编发各类法律事务信息， 今年共上报金融法制信息 ** 期，法律事务报表 ** 期。

　为上级行决策提供了 参考与支持。

　四、 依法行政保障体系建设有序推进

　 一是加强员工队伍建设工作。

　面向业务部门及县支行组织执法检查程序和法律知识讲座， 采取专业部门负责人主讲、 办公室法律事务负责人讲解、 学员交流座谈等形式， 内容涵盖《宪法》、《民法》、《刑法》、《中国人民银行法》、《反洗钱法》、《行政处罚法》、《行政复议法》 等相关法律， 并对与金融活动密切相关的法律法规进行了 专题讲解。

　并在 **辖内率先组织开展执法人员资格考试， 对辖区 ** 名执法人

　员开展了 执法资格培训和考试， 切实提高辖区法律工作人员的素质， 提升基层央行依法履行职责的能力。

　二是继续做好政务公开工作。

　充分运用行长办公会、 行务会、 行长接待日、内联网、 等各种形式， 及时做好政务公开工作。

　今年共发布《工作情况通报》 ** 期、《督办通报》 ** 期， 做到了应予公开的事项及时全面公开。

　同时， 我们积极做好政务公开工作，修订了《中国人民银行 ** 市中心支行政务公开指南》， 主动向各界解答申请公开的各项程序。

　发布了 2014 年政务公开工作年报， 并在 ** 名城网上挂出展示， 以供社会各界参阅评议。

　三是推进法律咨询服务工作。

　配合相关部门做好了 车辆购销、 附属楼配套设施采购、 文印彩印采购等事项的招投标工作， 并对各项合同进行审核， 出具相关法律意见， 确保合法权益不受损失， 今年共审核各类合同 ** 份， 无任何行政复议或行政诉讼案件发生。

　开展了规范性制度集中梳理活动， 梳理出内部制度 ** 个、 外部制度 ** 个， 对过时的相关制度进行了废止和修订， 为中心支行强化管理提供了坚实保障。

　回顾今年的工作， 虽然取得了一定成绩， 但与市委、 市

　政府的要求尚有差距。

　明年， 我们将继续脚踏实地、 奋力拼搏， 保障全年各项法律事务工作目标顺利完成。

　重点抓好以下四方面的工作：

　一是落实金融消费者权益保护工作， 召开** 市金融机构消费者权益保护工作联席会。

　二是完善法律爱好者小组章程， 组织各类法律宣传活动， 结合爱好者小组做好法律队伍培训工作。

　三是规范执法检查程序， 保障辖区综合执法工作的顺利完成， 做好后续工作。

　四是继续深化依法行政保障体系建设， 做好各项规范性文件的审核和清理工作， 积极参与地方立法工作。

　五是进一步加强法制调研， 立足当前、 着眼未来、 拓宽视野、 高端站位， 紧紧围绕法治央行建设的前沿课题开展调查研究， 大兴求真务实之风， 确保多出精品， 有效服务领导决策。

篇三：法务部工作总结与计划

XX 年度工作总结工作亮点

　法务 XX 年度工作总结工作亮点：法务部 XX 年工作总结和 XX 年工作安排 XX 年工作总结和 XX 年工作安排 法务部 第一部分 XX 年工作总结

　 XX 年，围绕落实公司“×××”的中心任务和工作部署，法务部认真履行部门职责，持续强化、拓展法律风险防控机制在公司各业务领域内的延伸管理，进一步提升了法律服务保障能力。

　一、全面延伸纠纷案件的法律风险管理

　 今年，我们持续加强了对法律纠纷案件的跟踪管理与 匪业务指导，将法律纠纷 蠢 案件的管理重点，从以 抬 往单纯处理案件向全面 伪 防范案件发生拓展。通 援 过规范法律纠纷案件申 股报、处理工作流程，准 屏 确掌握案件的发生和处 拭 理情况；在处理案件的 盯 过程中，认真对待每一 咕 起案件，全面调取每一 久份证据，深入研究每一 尹 个案情细节，精心准备 援 每一份案件诉讼材料， 哎 及时与发案单位、相关 张 业务部门联系、沟通， 沁共同研究、制定最佳的 休 案件处理方案、应对措 羡 施，并适时合理选聘社 敌 会律师参与案件处理， 逝 充分利用好各种外部资 抢源，确保各类案件能够 早 最大限度地得到妥善解 尼 决，不断提

　高纠纷案件 红 处理质量和管理水平。

　萤

　对于诉讼风险点多 谎 、影响面较大等特殊性 到 案件进行专人专盯，适 刑 时指导、督导各发案单 运 位全面落实案件风险防 枝控措施。并针对在具体 责 案件处理过程中发现的 宙 风险问题，及时以《工 蕴 作建议书》等形式向公 豺 司有关业务职能管理部 藩门、发案单位进行风险 绳 提示，提出有效防控法 局 律风险的意见和工作建 瞎 议，协调动作，形成防 窄 范与控制法律风险的合 溶力，依法维护好企业的 芬 合法权益。

　 截止 X 壁 X 年×月×日，本年度 宝 共办理各类案件×件， 殆 涉案总金额×万元。目 绎 前已结案×件，避免、 珠 挽回经济损失共计×万 馋 元。其中，通过诉讼方 嘛 式依法清欠，已累计回 民 收应收帐款×万元，主 抡 要包括：××另外，本 母 年度还处理律师函等纠 菜 纷事件×件，涉案金额 熟 ×万元；出具工作建议 绣 书×份。

　二、持续规范 滦 合同评审和合同风险防 宰 控

　 规范完善了合同 掷 评审、会签、审批、备 珠 案等合同专项管理流程 槛 ，从合法性、严谨性、 矮 完备性、风险性等各方 悠 面，对各单位申报的各 脸 类合同进行全面审核， 骗 组织有关合同评审部门 栽 从各自专业管理角度进 侗 行评审、会签，及时提 粤 出专业化评审意见和工 朔 作建议；要求申报单位 伦 针对各部门提出的合同 幅 评审意见，制定、落实 议 有针对性的合同风险防 柄 控应对措施，向项目部 行 等有关合同履行部门进 鹤 行合同全面交底，

　做好 湖 合同风险的事前防范与 汾 控制。截止 XX 年×月 蹦 ×日，本年度公司法务 寝 部牵头组织评审合同× 锣 份，合同标的额累计× 珠 万元，其中：×类合同 膨 ×份，金额×万元；× 斧 类合同×份，金额×万 职 元；×类合同×份，金 缮 额×万元；其他类合同 缝 ×份，金额×万元；份 伏 。

　 为进一步推进合 官 同标准化管理，根据最 商 高人民法院《关于适用 桔 的解释》和建筑业“营 邓 改增”试点工作的相关 颊规定，为规范合同文本 赔 管理，有效防范合同风 晕 险，重新印发了

　 《 炯 关于印发××合同示范 赏 文本的通知》，重点在 畜 ××合同等示范文本中 辖 增加了增值税发票开具 羞 的类型、税率及时间， 悬 确保合同主体、金额、 御 发票一致；并针对合同 妨 争议管辖权条款进行修 泪 订，全部约定向“×× 傣 ××”申请仲裁，避免 癣 发生争议后我方可能失 骤 去选择管辖权的风险。

　溯

　为有效控制合同履 寻 行过程中的法律风险， 野 继续要求各分公司按月 牲 真实、准确地填报《合 毅 同履行情况报表》，对 扇 合同履行过程中出现合 盂 同变更、解除、中止、 塞 对方违约等情形的进行 脯 甄别，及时控制合同风 智 险的发生。并针对集团 洼 总部检查组披露的×× 郧 等情况，下发规范合同 腐 签订的通知，指导、督 阀 导各分公司就××合同 遗 签订问题及时进行了整 戊 改。

　三、协调推进全面 逾 风险管理和内部控制工 贵 作

　 在公司管理业务 夕 调整后，我们将全面风 终 险管理和内部

　控制工作 哮 的内容纳入法务部的岗 苯 位职责范围，明确专人 虎 认真梳理接收的工作资 孕 料和建档管理，全面学 卤 习领会集团总部的文件 眶 精神。为进一步协调、 粥 推进全面风险管理和内 向 部控制工作，XX 年× 福 月×日、×日先后印发 皂 了《×的通知》和《× 燕 的通知》。并组织修订 叼 公司《××》、《×× 之 》，增加了内控缺陷认 窒 定标准及其相关控制模 霉 板，风险预警指标等相 咬 关内容，完善、更新了 煞 部分管理工作业务流程 慌 ，于 XX 年×月×日以 脆 《×××的通知》发布 编 施行。同时，评估、确 淌定了 XX 年度公司的× 槽 风险、×风险、×风险 所 、×风险和×风险等× 呵 项重大风险。为进一步 曳 强化各级领导和岗位操 绦 作人员重大风险管控

　颊

　意识，又于××月× 享 日下发了《××重大风 辅 险管控的通知》，要求 挣 各分公司、部门加强对 岁 重大风险的有效管控， 蔗结合本单位实际定期收 棘 集风险变化因素，分析 馁 风险成因，细化工作措 劝 施，确保将风险影响度 谭 降至最低。目前，从公 扑司到各分公司逐步成立 已 了相应的全面风险管理 雍 与内部控制领导小组， 辱 明确规范了各级组织机 剂 构的管理职责和工作要 提求。各分公司结合本单 椰 位实际设置相应的职能 榴 管理部门和选配专职风 虚 险管控人员，总部各部 孝 门也根据职责分工明确 掀了本部门的风险管控人 咏 员，从而为持续提升公 搅 司的全面风险管理水平 新 和风险防控能力积极创 侗 造了有利条件。

　四、拓 蛰 展普法宣传等法律服务 珍 职能

　按照当地工商 谐 管理部门网上申报 XX 辟 年度企业年度报告的要 沼 求，指导、协助各有关 肖 单位按期完成了企业年 踢 度报告的网上申报工作 蓄 ，确保企业信用公示信 晚 息依法合规。并于XX 法 年×月×日制定、印发 柄 了《关于××工商登记 员 管理的通知》，进一步 仪 规范了公司工商登记管 嘛 理工作。

　 XX 年× 译 月×日，根据普法工作 以 要求，结合案件发生及 镰处理中所暴露出的工程 厨 项目管理问题，就《× 轨 ×的法律风险防范与控 癌 制》为公司××人员培 褪 训班的××名学员进行 戌了专题普法宣讲。

　第二 件 部分 XX 年工作安排 X 蛀 X 年，法务部主要工作 疡 安排如下：

　 一、根 韵 据集团总部有关全面风 码 险管理与内部控制的工 六作要求，认真梳理公司 拆 各管理层面的风险点， 径 建立与公司业务内容相 崇 配套的风险

　 事件库 蜂 。指导各分公司制定本 祟 单位的重大风险管控方 尾案，细化重大风险管控 堤 措施，落实重大风险管 蝶 控职责，加强对重大风 署 险进行有效管控，切实 绰 发挥内部控制对防范风 慢险的基础作用，规范公 落 司运作，保证内部控制 寸 制度的有效运行，切实 杉 提高公司全面风险管理 杯 水平和风险防控能力。

　爆【法务 XX 年度工作总 恤 结工作亮点】

　 二、 怕 适应公司改革发展需要 县 ，不断拓展本部门的法 而 务管理职能，结合公司 颤 开展全面风险管理与内 寥 部控制工作，

　不断强化 一 合同管理、案件管理、 邯 普法宣传、××、×× 号 等各项法务管理，持续 悸 提升公司及所属各分公 溃 司的法务管理水平，切 蜂 实做好法律风险的事先 随 防范与有效控制，努力 倦 为公司经营发展提供优 谚 质的法律服务。其中：

　抗 继续将法律纠纷案件的 豌 管理重点，从以往单纯 缉 处理案件向全面防范案 蒋 件发生拓展。针对每一 班 起案件，在结案后认真 瞻 分析案件成因，反思案 刺 件发生及处理中暴露出 狗 的管理问题，总结经验 回 教训，提出加强法律风 愈 险防范的管理建议，着 惭 重指导、督导发案单位 膛 有针对性地制定和落实 严 改进措施，堵塞管理漏 楼 洞和短板，以求达到提 娱 高管理水平、防范经营 桂 风险的目的；创新开展 喜 法制宣传教育，通过以 沼 案普法，警示法律风险 唐 ，不断提高公司各级管 漳 理者和广大员工通过法 诽 律视角分析问题、利用 乔 法律手段解决问题的法 涤 律意识和法律素质，努 剧 力营造以现代企业法治 扼 理念为导向，以掌握企 犬 业经营管理常用法律知 小 识为基础，以具备岗位 职 防控法律风险技能为重 柒 点的依法治企文化氛围 郑 。

　 法务 XX 年度工 养 作总结工作亮点：法律 泄 事务部 XX 年工作总结 丹 及 XX 年工作初步安排 若

　关于 XX 年工作总结及 予 XX 年工作 初步安排的 殆 报告 中煤黑龙江煤炭化 恼 工有限公司法律事务部 娇

　二〇一五年十一月十八 蚌 日

　关于呈报法律事务部 誓 XX 年工作总结 及 XX 成 年工作初步安排的报告 印

　公司领导：

　 现将法 沫 律事务部 XX 年工作总 隶 结及 XX 年工作初步安 杀 排报告如下：

　第一部分 菱 XX 年工作总结

　 X 凡 X 年，在公司党政班子 闪 及总法律顾问的领导下 拔 ，我部认真贯彻执行各 挽 项法律事务工作部署， 营 坚持以“降本增效”为 体 主线，以“风险防范” 醛 为目标，以“年初重点 椭 工作和创新工作”为抓 焰 手，努力推进工作进度 添 ，全力落实法务职能， 蜘 圆满完成各项法律事务 炊 工作。

　截止目前，各项 萤 法律事务工作完成情况 丙 如下：

　一、夯实基础， 织 强化合同管理 进一步规 附 范合同管理制度及有关 碑 工作流程

　 1、修改 展 合同管理办法。今年初 佛 ，为了适应公司合同管 徒理的新形势，我部经过 替 科学论证，对原合同管 絮 理办法进行了修订完善 泽 。一是确定了重要合同 夸 由法律事务部打印。合 寸同审批流程结束后，标 漳 的额超过 20 万元的采 绰 购类、技术服务类、建 抑 设工程类合同及其他类 星 合同，纸介版文本均由 滤 我部负责打印；二是将 扭 矿业公司、化工公司合 搜 同审批权限由100 万 莲 元调降至 50 万元，实 芹 业公司合同审批权限由 怎 50 万元调降至 20 万 小 元，液化气公司审批权 窗

　限由 30 万元调降 政 至 10 万元，取消能源 建 甲醇分公司合同自主审 定 批权限；三是进一步明 蚜 确处罚条款，对合同承 胞 办部门负责人或所属单 拎 位主要负责人违反合同 羡 管理办法规定的，处以 蚤 罚款，情节严重造成重 伤 大经济损失或扩大经济 彝 损失的，对责任人给予 繁 行政处分。

　 2、以 体 合同及印鉴管理大检查 沫 为契机，对三级企业合 竖 同专用章进行提级管理 缆 。今年初，我部与监察 京 审计部、办公室对所属 塌 各单位的印鉴及合同管 造 理整改情况进行了联合 巴 检查。在检查中发现了 例 印章使用权限不清晰、 搐 公章代替合同章使用、 欲 合同立项依据不全不规 悸 范、权限外合同未报上 佣 级审批、拆分合同、倒 喜 签合同等问题。按照公 顽 司要求，我部将矿业公 诈 司、化工公司、实业公 润 司全部合同专用章实行 廓 提级管理，统一保管， 镶 并制定提级管理用印审 贸 批程序，落实企业法定 陛 代表人和法律部负责人 忠 的用印双签制。

　 3 预 、制定合同专用章管理 孰 办法。为进一步规避公 崭 司在经营管理活动中的 傅 风险，根据国家、中煤 抱 集团、龙化公司有关印 艳 章使用管理规定，结合 殷 公司合同专用章管理实 舞 际情况，我部起草了《 簇 合同专用章管理办法》 叼 ，明确了提级管理后的 导 所属单位合同专用章使 巧 用流程以及责任划分， 巴 对未进行提级管理的龙 阳 江公司和液化气公司提 温 出了有关用印要求，进 农 一步规范了全公司的合 柯 同专用章管理，此项制 葱 度将于本年度 12 月份 铅 正式下发。

　注重过程控 禄 制，严格对合同进行审 支 核把关

　 1、XX 年 辞 ，我们充分利用法律信 弱 息系统，对各单位、各 铀部门上传的合同进行高 傈 效审核。截止目前共审 载 核各类合同1226 份 顿 ，金额共计万元，线上 焰 合同法律审核率达到 1 捧 00%。

　 2、针对 撤 重要合同，我们继续通 拿 过合同评审会进行审核 必 ，特

　 别是委托佰刚 摆 运输车队标的额高达 4 稍 亿多元的剥岩采煤工程 死 合同，经各部门联合评 光 审，共提出 43 条完善 对 意见，在承办部门修改 硒 落实后，法律部再次认 婿 真审核，提出二次修改 募 意见，严格要求完善集 闷 团批复依据及定价依据 甘 ，以保证此合同风险可 帛 控并在集团法律平台审 她 核顺利通过。今年以来 阶 ，我部共召开合同评审 独 会 26 次，截至目前未 葬 发生任何合同纠纷。

　对 喜 相关三级单位需用印合 爷 同进行全面审核

　 我 醒 部严格按照领导要求， 哼 做到重心下移，积极落 赊 实合同及印章管理专项 加 检查后提出的各项措施 辖 ，因上半年对几家重要 概 所属公司的合同专用章 筑 进行了提级管理，在用 斋 印之前，我部对所属单 淫 位需用印的合同进行全 拄 面审核，力争把好基层 庸 用印关。截止目前已审 置 核矿业公司、化工公司 义 、实业公司、第三煤矿 驾 等单位权限内合同 16 雅 0 余份，使合同审核管 议 理范围向基层纵深拓展 竖 ，进一步防控了法律风 崭 险。

　规范招标文件预审 逗 强化事前防范

　随着 触 法律职能的逐步完善， 步 目前法律审核业务已嵌 屹 入招标文件预审环节， 猪 针对招标类合同我部始 朔 终坚持前期介入、中期 屎 把关、后期指导的原则 语 。截至目前我部共审核 秽 涉及设备、材料采购， 唤 工程建设等招标文件 5 匣 0 余份，为...

篇四：法务部工作总结与计划

保险公司法律合规部年度工作总结及明年工作计划

　一、 ⅩⅩ年工作总结 自 ⅩⅩ年 9 月 18 日 法律合规部宣告成立以来， 我部的法律合规工作在公司 领导的高度重视和大力支持下， 认真贯彻落实保监会和公司 领导提出的法律合规工作指导思想， 在人手少、 事务杂、 工作多 、要求高、 程序多 、 时间紧的情况下， 立足“组织机构、 制度建设、 检查监督、 学习教育” 四个平台， 围绕工作目 标， 理清思路， 突出重点，履职尽责， 积极有效开展合规工作和防范化解法律风险， 较好地完成了 公司 领导提出的目 标任务。

　现将成立以来所做的工作总结如下。

　 一、 立足组织机构平台， 构建合规风险管理体系 为了 切实抓好法律合规工作， 我部按照公司 领导的要求， 从组织机构入手， 自 上而下构建与业务发展相适应的合规风险管理组织体系。

　一是成立了 由郭林总经理为主任， 胡仲林、 李洪玲为副主任，各部室负 责人参加的合规管理工作委员 会。

　并结合公司 实际制定下发了《ⅩⅩ保险公司 合规管理实施细则》。

　同时， 辖内 各分支机构及时成立了 以班子成员 为组长， 各职能部门负 责人为成员 的合规工作领导小组， 加强对合规工作的领导， 并建立联系人制度， 具体负 责材料报送、 宣传报道和其他日 常工作； 二是设立配备专（ 兼）

　职合规员 。

　根据保监会《保险公司 合规管理指引 》 及监管机关的有关文件精神， 并结合法人治理工作， 公司 各部室、 11 家省级分公司 均设立配备了 专（ 兼）

　职合规员 ， 专司 合规管理职责， 为公司 法律合规

　工作持续深入开展提供了 组织保障。

　二、 立足制度建设平台， 抓好合规管理基础工作 由于“合规” 对公司 来说尚属新生事物， 各级管理人员 对其认识还较模糊， 因此， 为了 使合规部门发挥应有的作用 ， 我部从制度建设入手，积极探索建立合规风险管理的有效运行机制， 不断培育良好的合规风险管理文化。

　一是完善合规管理制度， 草拟了《ⅩⅩ保险公司 合规管理实施细则》、《ⅩⅩ保险公司 反洗钱管理办法》 和《ⅩⅩ保险公司 员工合规管理手册》； 二是围绕各项业务流程及内 控管理， 对现有的规章制度进行梳理和完善， 目 前已经完成梳理内 部管理制度 6 项； 三是完善合规问责制度， 对违规行为进行责任认定和追究， 严格问责， 发现不合规操作和文明优质服务方面的问题及时给予指出并纠 正， 加强了 对各单位合规工作的监督； 四是草拟了 四季度合规管理考核办法，提出将合规管理纳入年度绩效考核范围， 体现倡导合规， 惩处违规，奖励优秀的理念， 将合规转化为竞争优势。

　 三、 立足检查监督平台， 提升内 控制度执行力

　在开展法律合规工作过程中， 我部坚持从检查监督入手， 将法律合规工作与经营管理目 标、 道德风险防范、 案件专项治理工作结合进行， 促进各项内 控制度的有效落实。

　一是突出重点， 抓好合同审批和重大业务事项出具法律意见书的服务工作。

　按照法律合规工作管理等要求， 坚持法律审查的独立性， 进一步规范合同文本的使用 ， 重点抓好对重大业务事项的法律审查及指导， 并积极督促落实法律意见。自 成立以来， 我部充分发挥自 身专业优势， 通过参与谈判、 合同文本

　起草、 发布法律风险提示及法律审查等方式， 为业务经营提供法律服务 21 余件次。

　二是加强对分支机构法律审查的检查和指导工作。

　通过强化案件管理， 特别是拒赔案件的法律审查和指导， 为有争议的理赔案件提供法律支持。

　三是根据公司 领导的安排带队深入河南分公司 进行了 为期三天的合规经营管理验收检查， 并针对检查发现的问题， 提出了 9 项切实可行的整改要求， 督促有关分公司 认真整改， 力求各机构在工作中能依法合规操作， 营造良好合规氛围。

　四是按照中国保监会《保险公司 合规管理指引 》 文件要求， 在总结第三季度合规经营季活动的基础上， 组织开展了 全方位的风险识别、 评估与监控活动， 从 5 个方面进行全面梳理， 排查对公司 发展可能造成的风险点，从而形成对各类风险进行持续有效的识别、 评估与监控系统。

　四、 立足学习 教育平台， 提升合规文化意识 认识是行动的先决条件， 有了 正确的认识， 才会有正确的行动。为此， 我部从抓日 常的合规文化学习教育入手， 使全员 充分认识合规管理的重要意义。

　一是组织了 合规管理视频培训会。

　组织各岗 位员 工学习 了《保险法》、《保险公司 管理规定》、《保险公司 合规管理指引 》、《反洗钱法》 等法律法规以及规章制度， 有效增强了 全员 依法合规经营意识。

　各分支机构积极响应总公司 的号召 ， 将合规管理纳入年度重要议事日 程， 及时召 开动员 大会、 培训会， 使全员 树立“合规人人有责、 合规创造价值、 合规提升效率” 的理念， 有效增强了 全员 依法合规经营意识； 二是开展典型案件警示教育。

　通过典型案例分析， 撰写心得体会， 促进员 工树立“内 控管理无小事” 观念， 吸取各类案件的

　教训， 增强风险防范意识。

　通过多 种方式学习， 使合规的观念和意识渗透到每个员 工观念、 意识、 思想、 行为之中， 人人都自 觉循规， 事事都能合规， 使合规成为一种最基本的要求， 成为一种自 觉行动。

　二、 目 前工作存在的不足 1、 由于人手少， 工作经验不足， 造成想法多 ， 举措少， 落实少的局面。

　 2、 对内 部的规章制度， 未能按照最新的合规法律、 规则和准则及时进行梳理和修订。

　3、 面对复杂多 变的市场环境， 新的合规风险不断产生， 对合规风险管理的经验积累尚且不足， 在合规风险的识别和评估上未实现动态监测和量化管理， 导致其对合规风险的应对和处理能力较弱， 对合规风险管理的创新和发展后劲不足。

　4、 培训教育不够， 检查工作不到位。

　三、 ⅩⅩ年工作计划 ⅩⅩ年， 法律合规部将按照公司 领导的安排及经营目 标和工作思路， 以推进合规管理， 防范、 化解法律风险为主线， 围绕“一个队伍、 两个办法、 三个机制、 四项活动” 工作目 标， 充分发挥职能作用，为公司 业务经营有效发展提供高效的合规、 法律服务和有力的合规法律支持。

　现对ⅩⅩ年度法律合规工作做出如下安排：

　 （

　一）、 加强合规队伍建设， 强化合规管理职能

　紧紧抓住合规队伍专业化建设这条主线， 切实提高合规管理队伍

　的整体专业水平。

　这项工作主要包括两方面内 容， 一是制定标准规范，二是落实标准规范。

　一方面， 紧密结合工作实际， 会同相关职能部室抓紧编写《合规人员 法律适用 手册》 《合规人员 手册》 、 《岗 位操作合规手册》 三个手册， 让全体员 工通晓各条线的重要法律法规和监管规章， 强化合规管理的依据， 明确各种工作规范和标准， 堵塞管理制度上的缺欠和漏洞， 增强其执行力。

　同时， 会同人力资源部制定合规管理人员 胜任能力考评标准， 开展合规人员 资格认证活动， 使各层级合规人员 达到懂政策、 懂法规、 懂业务、 懂管理的要求。

　另 一方面，立足于日 常经营管理的合规， 包括决策和操作两个方面的合规， 继续对已经制定颁布规章制度按合规要求进行修订， 加强对易发不正当交易行为的分析研究， 突出重点， 有的放矢地开展专项治理， 及时纠 正经营活动中违反商业道德和市场规则， 鼓励员 工检举违纪违法的人和事， 提供案件线索， 坚持不懈地抓好各项合规制度的落实， 不折不扣地贯彻执行。

　（ 二）

　、 建立合规考评制度， 强化责任追究

　 按照合规管理方面的有关法律、 法规， 联系公司 实际制定并推行《ⅩⅩ保险公司 经营单位合规风险评价办法(试行) 》 和《ⅩⅩ保险公司 合规管理员 管理考评办法(试行) ， 将合规工作同绩效挂钩， 将合规处罚同管理层、 直接责任人薪金收入挂钩， 调动合规管理的积极性，形成讲实话， 报实情， 出实招， 办实事， 务实效的经营作风， 使合规工作落到实处。

　（ 三）

　、 狠抓基础管理， 增强内 控管理意识

　 第一、 以合规经营和合规性监督检查为基础， 增强各级机构依法合规审慎经营的意识。

　法律合规部将加大日 常合规检查的力度， 严格控制各类道德风险、 经营风险和管理风险， 推进各项业务健康有效发展。

　计划在ⅩⅩ年 4 月 份对辖内 各分支机构进行一次反洗钱工作专项检查， 特别是要将账户 管理、 现金支付和客户 声份识别结合起来，对临柜人员 操作反洗钱业务程序进行认真检查， 履行好反洗钱的法定义务， 防止洗钱犯罪活动的发生； 计划在ⅩⅩ年 9 月 份对各分支机构合规管理工作情况进行一次检查， 对以前检查的存在问题整改情况进行跟踪， 充分发挥动态合规管理对业务经营和风险控制的杠杆作用 ，积极发挥合规工作的“早期预警功能” ， 密切关注业务发展， 对出现重大风险隐患的机构或业务， 及时下达《合规建议》 与《合规风险提示》 ， 把合规管理成为推进业务的“放心工程、 希望工程” 。

　 第二、 进一步加强和完善合规审查、 法律审查， 防范风险。

　服务营销坚持合规审查、 法律审查的独立性， 继续做好对业务（ 合同）的审查， 加大对中介业务的审查力度， 特别要加强对当前合规风险多发， 管理薄弱的业务和环节的合规审查及指导。

　继续做好法律意见书的出具工作， 并积极督促落实法律意见。

　加强对新业务、 新产品的合规合法性论证， 对新产品、 新技术中遇到的法律问题提供可行的解决方案， 保证业务创新活动的合法性。

　充分发挥自 身专业优势， 通过参与谈判、 合同文本起草、 发布法律风险提示及法律审查等方式， 为业务经营提供高质量、 高效率的法律服务。

　继续加强各类合同管理， 进一步规范合同文本的使用 ， 加强对合同文本实施工作的指导管理， 对

　合同使用中存在的问题认真整改， 同时要把合同效力的检查作为年度例行工作， 持之以恒， 力求尽快见到成效。

　加强对分支机构合规审查、法律审查的检查和指导工作， 提高经营合规水平。

　加强诉讼费用 管理，进一步贯彻落实律师聘用 管理工作制度。

　抓好经济纠纷案件责任追究移送工作的落实。

　 第三、 加强调研， 积极主动为高级管理层提供合规建议。

　一方面， 高度. 关注并持续跟踪合规法律、 规则和准则的最新发展， 准确理解合规法律、 规则和准则的规定及其精神， 另 一方面， 加强调研的主动性， 多 深入基层， 了 解基层公司 在业务经营中遇到的困难和存在的合规风险隐患， 扎实掌握第一手资料， 在此基础上严密论证， 揭示风险隐患， 提出可行性建议。

　注重对业务经营中前瞻性问题的研究，及时识别风险、 提示风险和提出对策。

　加强与各层级合规岗 的联系，就合规风险管理、 案件防查以及法律法规、 行业准则出台对公司 业务经营的影响进行调研， 及时收集、 反映相关情况。

　（ 四）

　、 围绕工作重点， 坚持常抓不懈 第一、 领导亲为， 齐抓共管。

　组织开展ⅩⅩ年合规建设推进年活动， 尽快制定并与全员 签署《合规风险管理责任书》，《经营单位合规承诺书》， 建立各级“一把手” 亲自 抓， 分管领导具体抓， 各部门协调配合， 公司 上下齐抓共管的网络工作机制， 树立合规人人有责的观念， 促进合规水平的提高。

　第二、 组织培训， 强化意识。

　公司 将合规业务培训作为法律法

　规学习 的一项重要内 容， 并纳入全员 业务培训计划中， 由法律合规部统一部署、 分级落实， 并继续针对不同岗 位、 不同业务， 组织开展多层次、 多 渠道、 多 种形式的业务培训， 形成全辖联动的合规培训和宣传良好局面。

　计划在 4 月 份邀请保监会专家为合规管理员 做合规风险管理培训。

　计划在ⅩⅩ年 7 月 份召 开全辖合规管理工作会议暨业务培训。

　会议内 容主要是总结、 研究、 交流合规管理工作情况、 学习 当前国内 依法合规经营形势、 任务及反洗钱工作的操作技术和方法， 并从理论上讲解合规工作、 反洗钱工作的必要性， 明确合规风险的控制和预防是公司 风险管理的重要内 容。

　保证参加培训人员 深刻领会合规工作、 反洗钱工作的重要性， 并将培训内 容、 操作技术和方法传授给其他员 工， 共同提高、 掌握合规风险管理、 反洗钱基础知识和基本技能，提高识别合规风险和可疑交易的能力， 履行好这一项重要职责。

　年内法律合规部人员 至少参加过一次外部专门培训， 每季至少对各层级合规员 培训一次。

　第三、 精心组织， 扩大效应。

　1、 第一季度在全辖范围组织开展“我为合规献计献策” 活动， 旨在通过全员 人人参与， 从全方位、 各角 度查漏补缺。

　2、 开展合规巡回宣讲活动， 要紧紧抓住思想教育这一重要环节， 经常开展有关规章制度的学习 ， 有针对性地进行党风廉政教育， 不断增强依法合规经营的意识， 利用 身边发生的案例进行现身说法， 使全体职工始终保持清醒头脑， 自 觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。

　3、 做好反洗钱的宣传工作。

　每年 11 月 是人民银行规定的反洗钱宣传月 ， 届时公司 将统一悬挂反洗钱横幅和张贴宣传标语， 每个分支

　机构做到设点发放宣传资料工作和向社会宣传反洗钱工作， 业务一线和柜面人员 也要做好发放宣传资料工作和向社会宣传反洗钱工作， 使大家认识到反洗钱对社会的危害性， 自 觉遵守和配合金融机构的反洗钱工作。

　4、 公司 的董事会和高级管理人员 既是公司 合规文化建设的主体， 又是公司 合规文化的实践者和创造者， 计划在适当时期举办一次公司 董事和高级管理人员 合规管理研讨会。

　第四、 建立平台， 强化服务。

　1、 创办《合规简报》 、 《合规建议》与《合规风险提示》 。

　《合规简报》 面对公司 全体员 工， 主要是合规工作动态、 最新法律法规摘编等， 每月 一期。

　《...

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